31.證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是:由( )家以上營業(yè)部,并且布局合理。
A.10 B.15
C.20 D.25
32.根據(jù)現(xiàn)行證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)則,股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制,漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的( )。
A.3% B.5%
C.7% D.10%
33.根據(jù)有關(guān)規(guī)定,( )是欲取得證券自營業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件之一。
A.2/3以上的高級管理人員熟悉有關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則及業(yè)務(wù)操作程序
B.2/3以上的主要業(yè)務(wù)人員具備必要的證券、金融、法律等有關(guān)知識
C.1/3以上的高級管理人員近2年內(nèi)沒有嚴(yán)重違法違規(guī)行為
D.2/3以上的高級管理人員獲得證監(jiān)會頒發(fā)的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
34.上海證券交易所和上海證券登記結(jié)算公司通過( )代理派發(fā)各上市公司的股息紅利業(yè)務(wù)。
A.交易清算系統(tǒng) B.交易系統(tǒng)
C.各證券公司 D.各銀行
35.新股競價(jià)發(fā)行方式的最大缺陷是( )。
A.廣泛的市場性 B.一、二級市場的聯(lián)動(dòng)性
C.經(jīng)濟(jì)高效性 D.股價(jià)的被操縱性
36.在采用新股上網(wǎng)競價(jià)發(fā)行的情形下,當(dāng)累計(jì)有效申報(bào)數(shù)量未達(dá)到新股實(shí)際發(fā)行數(shù)量時(shí),則所有申報(bào)( )。
A.按各自申報(bào)價(jià)成交 B.按發(fā)行底價(jià)成交
C.按平均申報(bào)價(jià)成交 D.按最低申報(bào)價(jià)成交
37.在網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行中,當(dāng)有效申購量大于公開發(fā)行總量,但超額認(rèn)購倍數(shù)小于預(yù)先規(guī)定的倍數(shù)時(shí),以( )為發(fā)行價(jià)格。
A.詢價(jià)下限 B.詢價(jià)區(qū)間中間價(jià)
C.有效申購的平均價(jià) D.詢價(jià)上限
38.上海證券交易所實(shí)行全面指定交易后,證券登記結(jié)算公司在( )閉市后向各證券營業(yè)部傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫。
A.配股公告日 B.配股公告日后一天
C.配股登記日 D.配股登記日后—天
39.下列關(guān)于證券公司系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)的四種陳述中,正確的是( )。
A.凡是系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn),證券公司均可免除賠償責(zé)任
B.凡是系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn),證券公司均不可免除賠償責(zé)任
C.因客觀原因造成的系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn),證券公司不可免除賠償責(zé)任
D.因主觀原因造成的系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn),證券公司不可免除賠償責(zé)任
40.自營買賣上市證券具有吞吐量大、( )特點(diǎn)。
A.交易手續(xù)簡單 B.流動(dòng)性強(qiáng)
C.比較分散 D.費(fèi)時(shí)少
41.( )是明文列示的內(nèi)幕交易行為。
A.證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券
B.發(fā)行人在招股說明書中做出虛假陳述
C.發(fā)行人向他人透漏內(nèi)幕消息,使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易
D.證券公司將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作
42.在證券自營業(yè)務(wù)中,證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)欺詐客戶的行為主要是( )。
A.將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作
B.假借他人名義或以個(gè)人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)
C.頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種證券并導(dǎo)致市場價(jià)格異常變動(dòng)
D.以散布謠言等手段影響證券交易
43.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作所遭受的最嚴(yán)厲處罰是( )。
A.警告 B.罰款
C.沒收非法所得 D.暫停自營業(yè)務(wù)一段時(shí)間
44.下列四種表述中,正確的是( )。
A.證券清算又稱證券結(jié)算
B.證券交割交收簡稱證券結(jié)算
C.證券清算又稱證券交收
D.證券清算與交割交收兩個(gè)過程統(tǒng)稱為證券結(jié)算
45.清算與交割、交收最根本的區(qū)別在于( )。
A.是否發(fā)生交易行為 B.是否發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移
C.是否形成盈虧 D.是否導(dǎo)致證券持有者改變
46.一證券公司在上海證券交易所有三個(gè)席位A、B、C,其中,A席位為A和B的債券結(jié)算主席位,C為獨(dú)立結(jié)算席位,假設(shè)某日該三個(gè)席位分別買入某實(shí)物券債券100手、200手、300手,則證券登記結(jié)算公司債券結(jié)算系統(tǒng)關(guān)于該證券公司的債券結(jié)算結(jié)果是( )。
A.A、B、C席位分別增加某實(shí)物券100手、200手、300手
B.A和B席位分別增加某實(shí)物券100手和500手
C.B和C席位均增加某實(shí)物券300手
D.A和C席位均增加某實(shí)物券300手
47.在法人結(jié)算模式下,證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)以( )名義集中在證券登記結(jié)算公司開立資金清算交收帳戶。
A.法人 B.證券營業(yè)部
C.投資者 D.分支機(jī)構(gòu)
48.證券買賣雙方在證券交易達(dá)成后,于成交當(dāng)日即進(jìn)行交割和交收,完成交易的全過程。這種方式稱為( )。
A.次日交割、交收 B.例行日交割、交收
C.特約日交割、交收 D.當(dāng)日交割、交收
49.某證券公司標(biāo)準(zhǔn)券期初余額為1000萬元,T日賣出R003品種4000萬元,成交價(jià)格為9%,若該公司在回購到期前無其他交易,試計(jì)算到期日資金清算結(jié)果(不考慮各項(xiàng)稅費(fèi),一年按360天計(jì)算)( )。
A.4000萬元 B.4100萬元
C.4050萬元 D.4003萬元
50.下列證券品種中不在證券登記結(jié)算公司辦理過戶的是( )。
A.股票 B.基金
C.無紙化國債 D.憑證式國債
51.國債回購交易的開展會提高國情的( )。
A.利率風(fēng)險(xiǎn) B.收益率
C.流動(dòng)性 D.發(fā)行成本
52.一筆國債回購涉及( )交易契約行為。
A.四次 B.三次
C.二次 D.一次
53.某投資者持有A公司可轉(zhuǎn)換債券面值為50000元,依據(jù)招募說明書的約定條件,每6元(面值)可轉(zhuǎn)換債可轉(zhuǎn)換1股該公司股票,根據(jù)上海證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易規(guī)則,若該投資者申請將所持有可轉(zhuǎn)換債券全部轉(zhuǎn)換成A公司股票,可換股數(shù)為( )。
A.8000股 B.8300股
C.8330股 D.8333股
54.在證券回購交易中,( )是被允許的行為。
A.將融得資金用于短期周轉(zhuǎn) B.租賃交易
C.借券交易 D.挪用他人證券交易
55.國債回購有不同的品種和相應(yīng)名稱,其中名稱“R003”表示( )。
A.3個(gè)月回購 B.資金年收益率為3%
C.3年期國債 D.3天回購
56.證券營業(yè)部不可以在以下范圍內(nèi)遷址( )。
A.同城 B.同省
C.垮省 D.境內(nèi)外
57.根據(jù)證券營業(yè)部業(yè)務(wù)操什規(guī)程,下面的( )不屬于資金柜臺的工作人員必須做的工作。
A.滿足客戶的交易咨詢要求 B.收付復(fù)核
C.賬賬、賬證相符 D.賬表、賬實(shí)相符
58.不屬于證券營業(yè)部交易系統(tǒng)常見故障的有( )。
A.自助委托中斷 B.銀證轉(zhuǎn)賬系統(tǒng)故障
C.客戶股票、資金數(shù)據(jù)丟失 D.不能及時(shí)開立股票賬戶
59.投資者交付證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的交易結(jié)算資金,由證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)存銀行,利息按( )
轉(zhuǎn)入投資者開立在證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的資金帳戶。
A.固定資產(chǎn)貸款利率 B.流動(dòng)資金貸款利率
C.定期存款利率 D.活期存款利率
60.證券營業(yè)部財(cái)務(wù)評價(jià)要從以下方面進(jìn)行總結(jié)、評價(jià)和考核。
A.經(jīng)營狀況和經(jīng)營成果 B.固定資本比率
C.資產(chǎn)負(fù)債率和權(quán)益負(fù)債率 D.資產(chǎn)利潤率
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