三、判斷題(本大題共70小題,每小題0.5分,共35分)判斷以下各小題的對錯(cuò),并將答題卡上相應(yīng)選項(xiàng)涂黑,正確的選A,錯(cuò)誤的選B,全部選A或全部選B的本大題不得分)。
131.在我國,證券交易的原則是準(zhǔn)確、及時(shí)和完整。
132.目前,我國兩個(gè)證券交易所的債券交易品種包括政府債券、公司債券和金融債券。
133.債券的凈價(jià)交易是指買賣債券時(shí),以不含有自然增長的票面利息的價(jià)格報(bào)價(jià),但以全價(jià)價(jià)格即含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格作為量后清算交割價(jià)格。
134.我國綜合類證券公司注冊資本最低限額為人民幣2億元。
135.金融期貨交易是指以外匯、債券、股價(jià)指數(shù)等金融商品為對象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動。
136.證券交易所是提供證券分散競價(jià)交易場所的不以營利為目的的法人。
137.上海證券交易所和深圳證券交易所對會員資格的規(guī)定是基本相同的。
138.證券公司處于證券交易的中介地位,可以對可能形成的內(nèi)幕交易行為進(jìn)行審查把關(guān)。
139.證券公司—旦成為證券交易所會員,便自動取得了交易席位。
140.證券交易所交易席位一般不得退回,但在一定條件下允許轉(zhuǎn)讓。
141.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,證券公司,不賺取差價(jià),只收取一定的經(jīng)手費(fèi)和印花稅作為業(yè)務(wù)收入。
142.證券經(jīng)紀(jì)商與投資者簽訂的證券買賣代理協(xié)議的事項(xiàng)之一是違約責(zé)任及免責(zé)條款。
143.證券交易和證券發(fā)行是兩個(gè)不同的領(lǐng)域,它們是相互獨(dú)立、沒有聯(lián)系的。
144.證券經(jīng)紀(jì)商可以讓委托人在一定范圍內(nèi)透支,一旦發(fā)生虧損,由委托人承擔(dān)罰款責(zé)任。
145.在證券公司資金不足時(shí),只要保證支付,可以暫時(shí)借用客戶保證金。
146.證券交易風(fēng)險(xiǎn)防范是有目的、有意識地通過有關(guān)活動阻止風(fēng)險(xiǎn)損失的發(fā)生,削弱損失發(fā)生的影響程度。
147.如因證券經(jīng)紀(jì)商泄露客戶資料而造成客戶損失,證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。
148.個(gè)人開立證券帳戶委托他人代辦的,需提供經(jīng)公證的委托代理書、代辦人的有效身份證明文件。
149.股權(quán)登記是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)。
150.配股中未被認(rèn)購并且承銷商未予包銷的股份,根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定即時(shí)在可配股總數(shù)中予以扣除,不予以登記。
151.在我國,證券登記結(jié)算公司是不以營利為目的的法人。
152.目前我國投資者的資金存取已經(jīng)沒有證券營業(yè)部自辦資金存取方式了。
153.目前,我國只在賣出證券時(shí)才有零數(shù)委托。
154.我國現(xiàn)行的證券買賣委托有效期,分當(dāng)日有效和約定日有效兩種。
155.營業(yè)部應(yīng)依據(jù)自身的經(jīng)營特點(diǎn)設(shè)立順序遞進(jìn)、權(quán)責(zé)統(tǒng)一、嚴(yán)密有效的三道監(jiān)控防線。
156.在委托單上填寫具體委托時(shí)點(diǎn),是檢查證券經(jīng)紀(jì)商是否執(zhí)行時(shí)間優(yōu)先原則的依據(jù)。
157.根據(jù)競價(jià)原則,在證券買賣撮合中,同價(jià)位申報(bào)競價(jià)依照申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序。
158.在深圳證券交易所如果滿足集合競價(jià)價(jià)格決定條件的價(jià)位最后有多個(gè),則選擇離上日收盤價(jià)最近的價(jià)位。
159.股份轉(zhuǎn)讓公司的股份必頂按照有關(guān)規(guī)定重新確認(rèn)、登記和托管后方可進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓,這些工作由股份轉(zhuǎn)讓公司負(fù)責(zé)辦理。
160.按我國現(xiàn)行制度規(guī)定,證券公司可接受超過漲跌限價(jià)的委托。
161.證券交易所對A股和基金每日漲跌幅比例超過7%(含7%)的前5只證券,要公布其成交金額最大的5家會員營業(yè)部或席位的名稱及成交金額;漲幅或跌幅相同的,依次按成交量和成交金額選取證券。
162.深圳證券交易所的規(guī)則是:交易所開市期間停牌的,停牌前的申報(bào)參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易;停牌期間,可以申報(bào),申報(bào)也可以撤銷;復(fù)牌時(shí)對已接受的申報(bào)實(shí)行連續(xù)競價(jià)。
163.根據(jù)規(guī)定,自然人和法人在同一證券交易所可開立兩個(gè)以上的同一類型證券帳戶。
164.現(xiàn)行交易規(guī)則規(guī)定,出現(xiàn)無法申報(bào)的交易席位數(shù)量超過證券交易所已開通席位總數(shù)的15%以上的交易異常情況,證券交易所要實(shí)行臨時(shí)停市。
165.申請?jiān)O(shè)立技術(shù)服務(wù)部的證券公司不一定要取得網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)資格。
166.新股上網(wǎng)競價(jià)發(fā)行與定價(jià)發(fā)行的區(qū)別在于發(fā)行價(jià)格的確定方式和認(rèn)購成功者的確認(rèn)方式不同。
167.網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行在一定程度上帶有網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行的特征。
168.在新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式下,當(dāng)有效申購總量小于該次股票發(fā)行量時(shí),由證券交易所主機(jī)自動按每1000股確定為一個(gè)申報(bào)號,連序排號,然后通過搖號抽簽,確定可購得股票的認(rèn)購者。
169.上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行時(shí),申購資金必須凍結(jié)在指定清算銀行的申購專戶中,并按企業(yè)存款利率向發(fā)行人計(jì)付利息。
170.股份公司對股東按一定比例配售該公司新發(fā)行股票的認(rèn)購權(quán)稱為配股。
171.在可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”的操作中,即日買進(jìn)的可轉(zhuǎn)債當(dāng)日可申請轉(zhuǎn)股。
172.證券公司從事自營業(yè)務(wù)時(shí),可在法規(guī)范圍內(nèi)依一定的時(shí)間、條件自主決定其買賣證券的交易方式。
173.對于分紅派息,是由上市公司董事會確定分紅派息預(yù)案,提交股東大會審議。
174.上海證券交易所證券投資基金交易的過戶費(fèi)起點(diǎn)為5元。
175.目前A股印花稅按成交金額的2‰比例計(jì)收。
176.系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)之一。
177.交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)主要包括被詐騙風(fēng)險(xiǎn)、虧損風(fēng)險(xiǎn)和違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
178.綜合類證券公司從事自營業(yè)務(wù)時(shí),必須先同時(shí)擁有資金扣證券。
179.開戶數(shù)量風(fēng)險(xiǎn)是指由于開戶者本身不符合國家法規(guī)規(guī)定的條件,從而影響證券公司正常業(yè)務(wù)的開展。
180.某證券機(jī)構(gòu)為取得自營資格,報(bào)送了如下材料:凈資產(chǎn)為l億元,固定資產(chǎn)凈值和長期投資為分別3億元和1億元,無形及遞延資產(chǎn)為1000萬元;證監(jiān)會認(rèn)定的其他長期性或高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)為1000萬元。根據(jù)證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定,該機(jī)構(gòu)將取得自營資格。
181.證券公司將自營業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操怍是市場操縱行為之—。
182.根據(jù)有關(guān)規(guī)定,證券公司從事證券自營業(yè)務(wù),其流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營運(yùn)資金的比例不得低于80%.
183.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)是受托投資管理業(yè)務(wù)中的受托人。
184.證券營業(yè)部每日應(yīng)作資料備份,這是其電腦系統(tǒng)技術(shù)故障應(yīng)急準(zhǔn)備之一。
185.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時(shí),嚴(yán)禁進(jìn)行以獲取利益或減少損失為目的的交易活動。
186.受托投資管理業(yè)務(wù)中證券買賣的交易費(fèi)用由委托方承擔(dān)。
187.清算交收中錢貨兩清的主要目的是為了簡化手續(xù),提高清算效率。
188.在法人結(jié)算模式下,深交所會員須在證券登記結(jié)算公司開設(shè)結(jié)算頭寸帳戶。
189.上海證券交易所務(wù)會員如要將所持有的記帳式國債用于回購交易,必須將登記所持國債的證券帳戶通過該所交易系統(tǒng)申報(bào)回購登記。
190.上海證券交易所會員在證券登記結(jié)算公司的資金交收帳戶出現(xiàn)透支,如在T+2下午17:00之前未能彌補(bǔ),則每天按透支金額的0.4%處以罰款。
191.已辦理證券轉(zhuǎn)戶手續(xù)的證券帳戶不能撤銷掛失。
192.回購所得資金不得用于固定資產(chǎn)投資、股本投資,但可以用于期貨市場投資。
193.收益率在債券回購交易中對于以券融資方面而言代表其固定的收益。
194.債券回購交易中的標(biāo)準(zhǔn)券,是由各種債券根據(jù)一定的折算率折合相加而成的虛擬的回購綜合債券。
195.證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人的變更可以不報(bào)經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
196.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)負(fù)貴證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)許可證的統(tǒng)一印制和發(fā)放。
197.《證券法》對證券營業(yè)部的信息系統(tǒng)從管理體系、硬件設(shè)施、軟件環(huán)境、數(shù)據(jù)管理等方面提出了規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)。
198.建立和完善員工的考評與獎(jiǎng)懲制度是證券營業(yè)部人事管理的重要內(nèi)容之一。
199.證券營業(yè)部固定資產(chǎn)在使用過程中具有使用價(jià)值與價(jià)值相統(tǒng)一的特點(diǎn)。
200.無論是營業(yè)日,還是節(jié)假日,證券營業(yè)部每天均須安排一人值班。
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