2001年證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題2

21．下列不屬于非柜臺委托的是（　　）。
A． 書面委托
B． 電話委托
C． 傳真委托
D． 自助委托

22．中國證券監(jiān)督管理委員會于（　�。┠曛贫ú�發(fā)布了《網(wǎng)上證券委托暫行管理辦法》。
A． 1997
B． 1998
C． 1999
D． 2000

23．下列關(guān)于申報原則的說法，不正確的是（　�。�。
A． 證券營業(yè)部接受投資者委托后應(yīng)按“時間優(yōu)先、價格優(yōu)先”的原則進行申報競價
B． 證券營業(yè)部在交易市場買賣證券均須公開申報競價
C． 證券營業(yè)部在申報競價時，須一次完整地報明買賣證券的數(shù)量、價格及其他規(guī)定的因素
D． 證券營業(yè)部在同時接受兩個以上委托人買進與賣出委托且種類、數(shù)量、價格相同時，可以自行對沖完成交易

24．對連續(xù)競價的申報方法，錯誤的說法是（　　）。
A． 無論買入或賣出，按現(xiàn)行規(guī)定，股票、基金類證券在一個交易日內(nèi)的交易價格相對上一個交易日收市價格的漲跌幅度不得超過10%
B． 如買入或賣出有一方無揭示價格，則申報價格按另一方的即時揭示價格上下一定百分比為限
C． 如果買賣雙方均無揭示價格，則按最新一筆成交價為申報價格的基準，如當日無成交價，取前一日平均價為申報價格的基準
D． 國債連續(xù)競價的價位為在前一筆成交價的基礎(chǔ)上漲跌幅度不超過10%

25．關(guān)于網(wǎng)上定價發(fā)行，不正確的說法是（　�。�。
A． 當有效申購總量等于該次股票發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認購股票
B． 當有效申購總量小于該次股票發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認購股票后，余額部分由承銷商認購
C． 當有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時，由證券交易主機自動按每1000股確定一個申報號，連續(xù)排號，然后搖號抽簽
D． 每一賬戶申購委托不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的整數(shù)倍

26．在新股配售操作程序中，收繳股款日是（　�。�。
A． T+1日
B． T+2日
C． T+3日
D． T+0日

27．對配股權(quán)證交易流程，正確的說法是（　�。�。
A． 由上市公司向中國證監(jiān)會提出申請，經(jīng)批準后在證券交易所上市交易
B． 權(quán)證的交易單位以“手”為單位，每1000個權(quán)證為一手
C． 權(quán)證交易采取電腦自動撮合交易方式進行，其程序不同于A股
D． 權(quán)證交易的傭金、經(jīng)手費、清算過戶及印花稅均同于A股

28．深圳證券交易所分紅派息日程的安排，正確的是（　　）。
A． 股權(quán)登記日為R日
B． 股息到賬日為R+1日
C． 除權(quán)除息日為R+2日
D． 可流通股份紅股交易起始日為R+1日

29．發(fā)行．上市的證券投資基金在滬．深證券交易所交易的傭金統(tǒng)一為成交額的（　�。�。
A．0.2%
B．0.25%
C．0.35%
D．0.5%

30．當上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券公司（　�。┮陨瞎煞輹r，該證券公司不得自營買賣該上市公司的股票。
A． 5%
B． 10%
C． 15%
D． 20%

31．證券兼營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，對其資金的限制是（　�。�。
A． 具有不低于2000萬元人民幣的證券營運資金和不低于1000萬元人民幣的凈證券營運資金
B． 具有不低于1000萬元人民幣的證券營運資金和不低于2000萬元人民幣的凈證券營運資金
C． 具有不低于4000萬元人民幣的證券營運資金和不低于2000萬元人民幣的凈證券營運資金
D． 具有不低于3000萬元人民幣的證券營運資金和不低于2000萬元人民幣的凈證券營運資金

32．關(guān)于清算與交割、交收的聯(lián)系，說法正確的是（　　）。
A． 從時間發(fā)生及運作的次序來看，先交割、交收，后清算
B． 從內(nèi)容上看，清算與交割、交收都分為證券與價款兩項
C． 從處理方式來看，投資者由證券交易所代為清算、交割、交收
D． 證券公司之間可以互相交割

33．如果證券公司在交易所的資金清算交收賬戶上結(jié)算頭寸表現(xiàn)為借方余額，則其含義是（　�。�。
A． 證券公司透支
B． 證券公司有頭寸余額
C． 證券公司自營業(yè)務(wù)產(chǎn)生收益
D． 證券公司自營業(yè)務(wù)產(chǎn)生虧損

34．關(guān)于上海證券交易所法人清算模式中資金劃入不正確的說法是（　　）。
A． T+1日上午通過有效銀行憑證或指令向銀行提交劃出資金申請
B． 資金劃撥銀行通過系統(tǒng)內(nèi)本．異地資金匯劃系統(tǒng)劃款
C． 資金劃撥銀行通過上海分行收到資金后，借記上海證券中央登記結(jié)算公司銀行賬戶
D． 上海證券中央登記結(jié)算公司收到上海分行通知后，貸記證券公司資金交收賬戶

35．證券營業(yè)部同投資者之間的資金清算中，證券營業(yè)部自辦出納清算方式最大的特點是（　�。�。
A． 證券公司不必考慮現(xiàn)金的收付．送解銀行或去銀行提款等事務(wù)
B． 證券公司擺脫了大量煩瑣的會計核算和現(xiàn)金出納事務(wù)，可集中精力辦自身的證券業(yè)務(wù)
C． 可以簡化交接手續(xù)，節(jié)省社會勞動力，提高市場效率
D． 證券公司直接掌握客戶資金動態(tài)

36．下列適用于發(fā)行日交割、交收方式的是（　　）。
A． 上市公司發(fā)起設(shè)立
B． 上市公司進行定向募集資金
C． 上市公司增資發(fā)行新股
D． 上市公司進行網(wǎng)上定價發(fā)行

37．在上海證券交易所，證券營業(yè)部在受理投資者轉(zhuǎn)戶并登記其證券明細賬戶后，應(yīng)于（　�。�將變更情況傳送至上海證券中央登記結(jié)算公司用于變更登記。
A． 當日閉市前
B． 當日閉市后
C． 次日開市前
D． 次日開市后

38．證券公司證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存（　�。┠�。
A． 7
B． 10
C． 15
D． 20

39．下列不屬于證券自營業(yè)務(wù)內(nèi)部監(jiān)督與檢查內(nèi)容的是（　�。�。
A． 自營部門與資金、財會、經(jīng)紀業(yè)務(wù)等部門嚴格分開
B． 自營部門應(yīng)建立交易操作記錄制度并設(shè)置交易臺賬詳細記錄每日交易情況
C． 建立定期報告制度，定期向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)報送自營情況統(tǒng)計表
D． 明確自營部門在日常經(jīng)營中經(jīng)營規(guī)模的控制，投資品種的選擇及投資規(guī)模，自營庫存變動的控制

40．根據(jù)《證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》第26條規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當以公司名義建立證券自營賬戶，并報（　�。﹤浒�。
A． 交易所會員大會
B． 交易所理事會
C． 中國證監(jiān)會
D． 交易所董事會