2001年證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題2

15．關(guān)于上海證券交易所有償配股的股權(quán)登記，正確的說法有（　　）。
A． 在配股登記日閉市前向證券公司傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫(kù)
B． 辦理了指定交易的投資者可在公告的配股期限內(nèi)委托其指定交易所屬證券營(yíng)業(yè)部在交易時(shí)間通過上海證券交易所電腦交易系統(tǒng)賣出配股權(quán)
C． 認(rèn)股繳款結(jié)束后，由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)主動(dòng)為認(rèn)購(gòu)繳款的股東在相應(yīng)的股票賬戶中增加相應(yīng)的股數(shù)
D． 未被認(rèn)購(gòu)并且承銷商未予包銷的股份，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定即時(shí)在可配股份總數(shù)中予以扣除，但要登記
E． 送配股的股權(quán)登記的記錄都在股票賬戶的過戶記錄中逐筆反映

16．投資者在上海證券交易所辦理指定交易的登記手續(xù)和確認(rèn)程序?yàn)椋ā　。��?BR>A． 投資者向證券公司提出申請(qǐng)，經(jīng)證券公司同意后，雙方簽署“指定交易協(xié)議書”
B． 證券公司按協(xié)議向上海證券交易所電腦主機(jī)申報(bào)證券賬戶的指定交易指令
C． 交易所電腦主機(jī)接受申報(bào)
D． 交易所電腦主機(jī)當(dāng)日收市后發(fā)出指定交易確認(rèn)回報(bào)并附確認(rèn)編號(hào)
E． 交易所當(dāng)天收市后即處理到賬，同時(shí)將處理結(jié)果傳送給轉(zhuǎn)出證券營(yíng)業(yè)部和轉(zhuǎn)入證券營(yíng)業(yè)部

17．證券上市后的存管業(yè)務(wù)包括（　�。�。
A． 交易過戶
B． 發(fā)放現(xiàn)金紅利
C． 非交易過戶
D． 證券賬戶掛失
E． 證券賬戶查詢

18．關(guān)于市價(jià)委托和限價(jià)委托正確的說法是（　�。�。
A． 市價(jià)委托沒有價(jià)格上的限制，成交迅速，成交率高
B． 證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行市價(jià)委托比較容易
C． 市價(jià)委托可以投資者預(yù)期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交
D． 采用限價(jià)委托，必須等市價(jià)與限價(jià)一致時(shí)才有可能性成交
E． 限價(jià)委托成交速度慢，有時(shí)無法成交

19．投資者采用電話或傳真委托等方式必須在證券經(jīng)紀(jì)商處開設(shè)委托專戶，其條件為（　　）。
A． 投資者必須持有符合規(guī)定的合法證件
B． 投資者必須按規(guī)定存有足夠數(shù)額的資金或證券
C． 投資者和證券經(jīng)紀(jì)商簽訂電話委托或傳真買賣協(xié)議
D． 投資者確定交易密碼或預(yù)留印鑒
E． 投資者無重大違法行為

20．網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)有（　�。�。
A． 市場(chǎng)性
B． 連續(xù)性
C． 安全性
D． 經(jīng)濟(jì)性
E． 高效性

21．新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的具體程序有（　�。�。
A． 投資者在申購(gòu)委托前把申購(gòu)款全額存入與辦理該次發(fā)行的證券交易所聯(lián)網(wǎng)的證券營(yíng)業(yè)部指定的賬戶
B． 申購(gòu)當(dāng)日，投資者申購(gòu)，并由證券交易所反饋受理
C． 申購(gòu)日后第一天，由證券交易所的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)將申購(gòu)資金凍結(jié)在申購(gòu)專戶中
D． 申購(gòu)日后第二天，證券交易所的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)配合主承銷商和會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)申購(gòu)資金進(jìn)行驗(yàn)資
E． 申購(gòu)日后第三天，由主承銷商負(fù)責(zé)組織搖號(hào)抽簽
22．下列關(guān)于上海證券交易所配股操作流程的正確的有（　�。�。
A． 交易所按上市公司送配公告，在股權(quán)登記日閉市前按每個(gè)股東賬戶中的持股量自動(dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)
B． 在配股繳款期限內(nèi)，承銷商確定一個(gè)交易席位代理上市公司作為買入方按交易所規(guī)定的統(tǒng)一證券代碼申報(bào)買入配股權(quán)證
C． 證券公司的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)按照上市公司中的配股價(jià)格均可受理投資者的配股認(rèn)購(gòu)繳款業(yè)務(wù)
D． 每日閉市后，配股繳款自動(dòng)納入清算系統(tǒng)
E． 在配股權(quán)證繳款期結(jié)束后，由承銷商將配股繳款集中劃付給上市公司

23．上海證券交易所傭金規(guī)定有（　�。�。
A． A股的傭金為成交金額的0.35%
B． B股的傭金為成交額的0.6%
C． 債券的傭金為成交額的0.2%
D． 基金的傭金為成交額的0.35%
E． 三天回購(gòu)業(yè)務(wù)傭金為成交額的0.2%

24．證券交易所對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)管的內(nèi)容有（　�。�。
A． 制定會(huì)員與客戶所應(yīng)簽訂的代理協(xié)議的格式并檢查其合法性
B． 確定接受客戶委托的程序和責(zé)任，并定期抽查執(zhí)行客戶的情況
C． 要求會(huì)員在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)就其交易業(yè)務(wù)和客戶投訴等情況提交報(bào)告
D． 聘請(qǐng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)情況進(jìn)行稽核
E． 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存7年

25．關(guān)于上海證券交易所分紅派息的操作流程，正確的說法有（　�。�。
A． 投資者領(lǐng)取現(xiàn)金股利時(shí)，可像平時(shí)委托買賣股票一樣辦理委托手續(xù)，價(jià)格為上市公司公布的每肌股扣稅以后分配金額
B． 證券公司營(yíng)業(yè)柜臺(tái)受理委托后，可通過場(chǎng)內(nèi)交易申報(bào)委托賣出
C． “紅利權(quán)”成交直接反映在當(dāng)日清算交割表中
D． 投資者在委托日下一日可去營(yíng)業(yè)柜臺(tái)辦理資金交割手續(xù)
E． 不得向客戶收取任何費(fèi)用

26．證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)決策的自主性體現(xiàn)在（　　）方面。
A． 交易行為的自主性
B． 選擇交易價(jià)格的自主性
C． 選擇交易方式的自主性
D． 選擇交易品種的自主性
E． 選擇交易對(duì)手的自主性

27．證券公司申請(qǐng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送下列材料（　�。�。
A． 中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的“經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)表”
B． 機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)頒發(fā)的“企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照”副本
C． 由機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)核準(zhǔn)的公司章程
D． 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部管理制度情況說明
E． 由具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的上一年度末凈資產(chǎn)或證券營(yíng)運(yùn)資金的驗(yàn)資證明

28．下列屬于內(nèi)慕信息的有（　�。�。
A． 發(fā)行人經(jīng)營(yíng)政策或經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生重大變化
B． 發(fā)行人發(fā)生重大的投資行為和重大購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定
C． 發(fā)行人發(fā)生重大債務(wù)
D． 發(fā)行人發(fā)生重大虧損或遭受超過凈資產(chǎn)10%以上的重大虧損
E． 公司股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變更

29．證券業(yè)務(wù)的禁止行為包括（　�。�。
A． 欺詐客戶
B． 假借他人名義或以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)
C． 將自營(yíng)賬戶借給他人使用
D． 將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作
E． 委托其他證券公司代為買賣證券

30．自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部監(jiān)督與檢查的內(nèi)容有（　�。�。
A． 自營(yíng)部門與資金、財(cái)會(huì)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)等部門應(yīng)嚴(yán)格分開
B． 自營(yíng)部門應(yīng)建立交易操作記錄制度
C． 自營(yíng)部門定期與財(cái)會(huì)部門對(duì)賬
D． 建立定期報(bào)告制度
E． 公司有關(guān)業(yè)務(wù)監(jiān)管