2001年證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題2

51．證券營業(yè)部電腦系統(tǒng)管理的內容有（　�。�。
A． 管理體系
B． 硬件設施
C． 軟件環(huán)境
D． 數(shù)據(jù)管理
E． 技術事故的防范與處理

52．證券營業(yè)部技術人員管理的內容包括（　�。�。
A． 證券營業(yè)部信息技術人員編制應不少于2人
B． 技術人員不少于本單位總人數(shù)的10%
C． 信息技術人員不得兼職，不得從事交易及清算等工作
D． 嚴禁對外泄露客戶資料和營業(yè)部商業(yè)秘密
E． 營業(yè)部電腦系統(tǒng)負責人之間應定期或不定期輪換

53．證券營業(yè)部財務管理制度的主要內容包括（　�。�。
A． 認真履行財務管理工作職責
B． 嚴格執(zhí)行國家有關部門制定的各項財務規(guī)章制度
C． 檢查監(jiān)督各類資金和財產的管理和使用情況
D． 正確核算各項財務收支
E． 進行嚴格的內部管理

54．證券營業(yè)部對上級公司撥入的營運資金管理的內容一般包括（　�。�。
A． 正確核算營運資金的運行狀況
B． 及時提供會計資料，力求其保值增值
C． 對于上級撥入的資金的占用，證券營業(yè)部應向公司計付利息
D． 上級撥入的營運資金應至少足以支付場地租金等基本開支
E． 上級公司應足額劃入營運資金，并不得在驗資后抽逃

55．以引起風險的原因為標準，證券交易風險可分為以下幾種類型（　�。�。
A． 法律風險
B． 政策風險
C． 市場風險
D． 經營風險
E． 管理風險

56．證券交易系統(tǒng)性風險包括（　�。�。
A． 利率風險
B． 購買力風險
C． 經濟風險
D． 政治風險
E． 轉換風險

57．證券經紀業(yè)務的經營管理風險主要有下列情形（　�。�。
A． 受托時因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風險
B． 證券公司工作人員申報差錯引起的風險
C． 無權或越權代理而造成的風險
D． 技術原因而造成的風險
E． 交割失誤引起的風險

58．針對證券公司自營風險，管理層可通過設立（　�。┑戎笜藖韺嵤┍O(jiān)控。
A． 資產流動比率
B． 資產速動比率
C． 資本充足率
D． 資金周轉率
E． 資產負債率

59．風險準備金提存的用途主要有（　�。�。
A． 彌補證券交易及其他業(yè)務因事故而發(fā)生的損失
B． 賠償因證券公司的失誤而對客戶造成的損失
C． 補償自營買賣中的損失
D． 彌補保證金損失
E． 彌補信用風險損失

60．證券公司自營風險防范的措施從總體上來說包括（　�。�。
A． 明確界定權限范圍
B． 制定各種量化指標和技術性措施
C． 加強內部控制
D． 加強財務管理
E． 建立健全、完善的內部監(jiān)控體系

三、 判斷題：
1．債券凈價交易中，應計利息根據(jù)票面利率按月計算。
2．基金交易的競價原則和買賣程序與買賣股票、債券一樣。
3．存托憑證的交易規(guī)則與一般證券的交易規(guī)則不同。
4．柜臺交易的轉讓價格一般由證券公司報出，并根據(jù)投資者的接受程度而進行調整。
5．證券公司申請成為交易所會員過程中，其報送的材料要先經交易所理事會初審。
6．采用場外無形席位報盤方式，與場內有形席位報盤相比較，交易速度有了提高。
7．在一定條件下，交易所會員的交易席位可以轉讓，但不得退回。
8．證券從業(yè)人員、證券業(yè)管理人員不得直接或間接持有、買賣股票、國債、基金。
9．保證金賬戶是投資者用于證券交易資金清算的專用賬戶。
10．上市公司若采用市值配售發(fā)行方式，認購者可根據(jù)本人證券賬戶中持有的股票市值總和，按買入股票的委托手續(xù)辦理申購。
11．開放式基金的買價和賣價的確定是在基金資產總值的基礎上加一定的手續(xù)費。
12．對存管后的證券實行非流動性制度，對股權、債權變更引起的證券轉移，不簽發(fā)實物證券，而是通過賬面予以劃轉。
13．我國上海證券交易所采取的是指定交易制度。
14．深圳證券交易所投資者的證券托管是自動實現(xiàn)的。
15．轉托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的部分或全部。
16．深圳證券交易所由于實行托管證券公司制度，故投資者查詢股票賬戶必須在其托管的證券公司。
17．在證券市場發(fā)展初期證券經紀商最常用的辦理資金存取的方式是委托銀行代理資金存取。
18．我國國債回購以資金年收益率為報價單位。
19．集合競價未能成交的委托將自動進入連續(xù)競價。
20．對首日開盤后每次成交價格的漲跌幅度，上海證券交易所規(guī)定不得超過10%。
21．國債連續(xù)競價的價位為在前一筆成交價的基礎上漲跌幅度不超過10%。
22．在連續(xù)競價中，對新進入的一個買進有效委托，若能成交，其成交價格取賣方叫價。
23．目前，我國B股實行T+0回轉交易制度。
24．國際證券界發(fā)行證券的通行做法是采用網(wǎng)上定價發(fā)行。
25．網(wǎng)上定價發(fā)行的缺點是股價容易被機構大資金操縱，從而增大了中小投資者的投資風險。
26．我國目前廣泛采用的網(wǎng)上發(fā)行方式是網(wǎng)上競價發(fā)行。
27．新股競價發(fā)行申報時，主承銷商為唯一的賣方，其申報數(shù)為新股實際發(fā)行數(shù)，賣出價格為發(fā)行底價。
28．參與新股競價發(fā)行的證券營業(yè)部，可按實際成交的3%的比例向主承銷商收取承銷手續(xù)費。
29．網(wǎng)上定價發(fā)行申購中，每一投資者申購數(shù)量上限為當次社會公眾股發(fā)行數(shù)量的千分之一。
30．網(wǎng)上定價市值配售以投資者持有的上市流通證券市值確定申購權，投資者自愿申購，無需繳款。
31．網(wǎng)上定價市值配售中，投資者的申購報價須在規(guī)定的詢價區(qū)間內，且等于或高于最終確定的發(fā)行價方能最終確定其申購權。
32．深圳證券交易所分紅派息公告應在股權登記日3個工作日前進行。
33．在深圳證券交易所，B股的交易過戶費為成交金額的0.35%。
34．證券公司自營買賣上市證券具有吞吐量大，流動性強，低風險，高收益等特點。
35．證券兼營機構從事證券自營業(yè)務，應具有不低于2000萬元人民幣的凈證券營運資金。
36．證券公司自營業(yè)務資格證書自中國證明監(jiān)會簽發(fā)之日起一年內有效，一年后自動失效。
37．發(fā)行人營業(yè)用主要資產的抵押、出售或報廢，一次超過該資產的25%，這屬于內慕消息。
38．證券公司從事自營業(yè)務，其1/2以上的高級管理人員和主要業(yè)務人員應獲得中國證監(jiān)會頒發(fā)的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”。
39．證券公司自營買入任一上市公司上市股票按當日收盤價計算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的20%。
40．證券公司證券經紀業(yè)務應遵循“分級授權，分級決策，分級管理，分級負責”的原則。
41．《刑法》第181條規(guī)定，編造、傳播影響證券交易的虛假信息，戒偽造、變造、銷毀交易記錄，擾亂證券交易市場，情節(jié)嚴重的，將處以罰款并追究刑事責任。
42．差額清算方式的主要優(yōu)點是可以簡化操作手續(xù)，提高清算效率。
43．清算價款時，同一清算期內發(fā)生的不同種類證券的買賣價款可以合并計算，但不同清算期發(fā)生的價款不能合并計算。
44．在席位加入清算前，證券交易所會員單位無需在證券登記結算機構辦理席位清算路徑變更手續(xù)。
45．在深圳證券交易所，會員法人選擇的結算銀行與證券登記結算機構選擇的結算銀行應屬同一銀行系統(tǒng)。
46．證券營業(yè)部同投資者之間的資金清算中，銀行代理出納的清算程序最大的優(yōu)點在于證券公司擺脫了煩瑣的會計核算和現(xiàn)金出納事務，而集中精力經辦自身的證券業(yè)務。
47．例行日交割、交收是指證券買賣雙方在交易達成后，按證券交易所的規(guī)定，在成交日后第三個營業(yè)日進行交割、交收。
48．在上海證券交易所國債實物券交易中，若有證券公司欠庫發(fā)生，則按差額扣除相應賣出價款，該部分資金可以參與當日資金結算的軋差。
49．上海證券交易所在開業(yè)初期，采用T+0交收制。
50．因法院判決而發(fā)生的過戶屬于非交易過戶。