2005年證券從業(yè)資格統(tǒng)一考試投資基金試題

（三）判斷題

1．公司型基金的基金公司負(fù)責(zé)基金的投資操作和日常管理。
2．證券投資基金的投資對象為貨幣市場工具和資本市場工具。
3．創(chuàng)業(yè)投資基金的主要投資對象是股票．債券．證券投資基金等。
4．公司型基金可以是封閉式基金，也可以是開放式基金。
5．公募基金既可以上市流通，也可以不流通。
6．離岸基金是指在本國募集資金投資于外國證券市場的證券投資基金。
7．在岸基金是指在外國募集資金投資于本國證券市場的證券投資基金。
8．指數(shù)基金的投資對象是股票市場指數(shù)。
9．公司型基金可以借貸而契約型基金不可以。
10．封閉式基金可以掛牌上市交易。

11．開放式基金既可以掛牌上市交易，也可以柜臺交易。
12． 第一只證券投資基金誕生于美國。
13． 證券投資基金的發(fā)展趨勢之一是從封閉式基金為主向以開放式基金為主。
14．證券投資基金的發(fā)展趨勢之一是從公司型基金為主向契約型基金為主。
15．基金管理公司治理結(jié)構(gòu)指的是董事會(huì)．監(jiān)事會(huì)與管理層之間相互制約的關(guān)系。
16．基金管理公司的獨(dú)立董事的人數(shù)應(yīng)該少于最大股東委派的董事人數(shù)。
17．我國封閉式基金不允許折價(jià)發(fā)行。
18．信托關(guān)系的當(dāng)事人中，委托人可以是受益人，也可以是同一信托的唯一受益人。受托人可以是受益人，但不得是同一信托的唯一受益人。
19．基金管理公司的獨(dú)立董事的人數(shù)占董事會(huì)的比例不得低于四分之一。
20．我國封閉式基金的發(fā)行期限為兩個(gè)月。

21．我國封閉式基金在發(fā)行期限內(nèi)募集的資金超過該基金批準(zhǔn)規(guī)模的70%方可成立。
22．開放式基金不可以直接銷售。
23．開放式基金的發(fā)行方式包括公募發(fā)行和私募發(fā)行。
24．開放式基金只能代理發(fā)行而不能自行發(fā)行。
25．經(jīng)基金持有人大會(huì)通過，封閉式基金就可以轉(zhuǎn)變?yōu)殚_放式基金。
26．基金清算帳冊以及有關(guān)文件由基金托管人保存15天。
27．我國對基金的設(shè)立采用注冊制。
28．在注冊制下，證券監(jiān)管當(dāng)局必須對實(shí)質(zhì)性內(nèi)容進(jìn)行審查。
29．在核準(zhǔn)制下，證券監(jiān)管當(dāng)局不對實(shí)質(zhì)性內(nèi)容進(jìn)行審查。
30．在我國，基金發(fā)起人包括證券公司．信托投資公司．基金管理公司和金融咨詢公司。

31．在我國，基金發(fā)起人的實(shí)收資本不少于兩億元人民幣。
32．我國股票市場允許保證金交易。
33．期權(quán)可以分為美式期權(quán)和歐洲期權(quán)。
34．ADR所代表的是非美國公司股票的所有權(quán)。
35．期貨合約其實(shí)就是遠(yuǎn)期合約。
36．基金發(fā)起人的實(shí)收資本不少于四億元人民幣。
37．基金管理公司的發(fā)起人的實(shí)收資本不少于三億元人民幣。
38．?dāng)M設(shè)立的基金管理公司的最低實(shí)收資本為三千萬元人民幣。
39．代表百分之五十以上基金單位的基金持有人要求基金管理人退任的，基金管理任必須退任。
40．證券投資基金的投資對象為股票．債券和其他證券投資基金。

41．基金管理人未能按規(guī)定召集或不能召集時(shí)，基金托管人有權(quán)召集基金持有人大會(huì)。
42．我國目前的證券投資基金既有公司型基金又有契約型基金。
43．基金管理人與基金托管人之間是受托人和委托人的關(guān)系。
44．基金托管人的實(shí)收資本不少于100億元人民幣。
45．封閉式基金的交易與股票交易類似，要繳納印花稅和過戶費(fèi)。
46．投資者（包括已開設(shè)證券帳戶的投資者）購買證券投資基金時(shí)，必須開設(shè)基金帳戶。
47．基金帳戶可以用來買賣股票，而股票帳戶不用買賣基金。
48．社�；�金理事會(huì)直接運(yùn)作的社�；�金的投資范圍限于銀行存款和在一．二級市場上購買國債。
49．我國的證券投資基金均實(shí)行掛牌上市交易。
50．金融機(jī)構(gòu)買賣基金的差價(jià)收入不繳納營業(yè)稅。

51．非金融機(jī)構(gòu)法人買賣基金單位的差價(jià)收入應(yīng)繳納營業(yè)稅。
52．機(jī)構(gòu)法人買賣基金單位獲得的差價(jià)收入應(yīng)繳納所得稅。
53．個(gè)人投資者買賣基金單位應(yīng)繳納的稅收包括印花稅和所得稅。
54．資產(chǎn)管理人為了盡可能分散風(fēng)險(xiǎn)，可以根據(jù)自己的判斷來進(jìn)行資產(chǎn)配置和選擇資產(chǎn)。
55．風(fēng)險(xiǎn)是指未來資產(chǎn)價(jià)值有多種可能的結(jié)果，投資者知道哪種結(jié)果會(huì)發(fā)生。
56．從理論上說，非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)可以完全消除。
57．系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是不可消除的風(fēng)險(xiǎn)，但資產(chǎn)管理人可以通過各種措施來降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。
58．資產(chǎn)配置主要考慮的是某種資產(chǎn)的收益與風(fēng)險(xiǎn)特征。
59．股票投資的積極管理戰(zhàn)略的哲學(xué)基礎(chǔ)是人能夠戰(zhàn)勝市場。
60．小公司效應(yīng)支持市場有效性假說。

61．戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置實(shí)際上是確定資金在不同類別資產(chǎn)中的分布。
62．時(shí)間加權(quán)收益率通常大于算術(shù)平均收益率。
63．主動(dòng)投資的總交易成本將高于被動(dòng)投資。
64．一般來說，我們可以通過各種方法來測算真實(shí)的機(jī)會(huì)成本。
65．市場流動(dòng)性越大，市場沖擊成本越大。
66．資產(chǎn)流動(dòng)性越高，買賣價(jià)差在價(jià)格中的比重越小。
67．流動(dòng)性偏好理論認(rèn)為遠(yuǎn)期利率應(yīng)該是預(yù)期的未來利率與流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償?shù)睦奂印?BR>68．企業(yè)法人分立．合并，它的權(quán)利和義務(wù)由變更后的法人享有和承擔(dān)。
69．積極型股票投資戰(zhàn)略認(rèn)為人能夠戰(zhàn)勝市場。
70．民事法律行為的委托代理，可以用書面形式也可以用口頭形式。法律規(guī)定用書面形式的，應(yīng)當(dāng)用書面形式。