2005年證券從業(yè)資格統(tǒng)一考試投資基金試題

16．基金管理公司的獨(dú)立董事不少于（　　 ）。
A．2人
B．3人
C．4人
D．5人

17．基金管理公司的獨(dú)立董事的人數(shù)占董事會(huì)的比例不得低于（　　 ）。
A．1/4
B．1/3
C．1/2
D．1/5

18．我國封閉式基金不允許以下列價(jià)格發(fā)行（　　 ）。
A．溢價(jià)發(fā)行
B．折價(jià)發(fā)行
C．平價(jià)發(fā)行
D．面值發(fā)行

19．根據(jù)我國的規(guī)定，封閉式基金的存續(xù)時(shí)間不得少于（　　 ）年，最低募集數(shù)額不得少于（　　 ）億元：
A．10，5
B．5，10
C．5，2
D．10，10

20．我國封閉式基金的發(fā)行期限為（　　 ）。
A．4個(gè)月
B．2個(gè)月
C．3個(gè)月
D．1個(gè)月

21．我國封閉式基金在發(fā)行期限內(nèi)募集的資金超過該基金批準(zhǔn)規(guī)模的（　　 ）方可成立：
A．70%
B．80%
C．90%
D．60%

22．開放式基金的銷售機(jī)構(gòu)不包括（　　 ）。
A．商業(yè)銀行
B．保險(xiǎn)公司
C．證券公司
D．擔(dān)保公司

23．基金變更不包括（　　 ）。
A．封閉式基金轉(zhuǎn)為開放式基金
B．封閉式基金清算
C．封閉式基金擴(kuò)募
D．封閉式基金續(xù)期

24．根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》，一個(gè)基金持有一家上市公司的股票，不得超過該基金資產(chǎn)凈值的（　　 ）。
A．10%
B．20%
C．30%
D．15%

25．基金清算帳冊(cè)以及有關(guān)文件由（　　 ）來保存。
A．基金托管人
B．基金發(fā)起人
C．基金管理人
D．基金清算小組

26．在我國，基金發(fā)起人不包括（　　 ）。
A．證券公司
B．信托投資公司
C．基金管理公司
D．金融咨詢公司

27．在我國，基金發(fā)起人的實(shí)收資本不少于（　　 ）。
A．2億元人民幣
B．3億元人民幣
C．4億元人民幣
D．1億元人民幣

28．證券投資管理的指導(dǎo)性原則不包括（　　 ）。
A．合規(guī)性原則
B．誠實(shí)信用原則
C．合理性原則
D．投資分散化原則

29．證券投資管理的的作業(yè)流程不包括（　　 ）。
A．確定投資目標(biāo)
B．信息管理
C．資產(chǎn)配置
D．投資選擇
E．風(fēng)險(xiǎn)管理

30．貨幣市場上交易的金融產(chǎn)品不包括（　　 ）。
A．短期國債
B．公司債券
C．大額可轉(zhuǎn)讓存單
D．回購協(xié)議