11、 根據(jù)我國《證券投資基金管理暫行辦法》、《開放式證券投資基金試點辦法》的規(guī)定，開放式基金的設(shè)立主體為( )。

　　A.基金持有人

　　B.基金發(fā)起人

　　C.基金管理人

　　D.基金托管人

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　解　　析：開放式基金的設(shè)立主體為基金管理人。

　　12、 監(jiān)察稽核采取( )相結(jié)合的方式進行。

　　A.不定期檢查與事先通知的臨時檢查

　　B.不定期檢查與不通知的臨時檢查

　　C.定期檢查與事先通知的臨時檢查

　　D.定期檢查與事先不通知的臨時檢查

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　13、 依據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，封閉式基金自批準(zhǔn)之日起應(yīng)在多長期限內(nèi)完成募集?( )

　　A.3個月

　　B.6個月

　　C.9個月

　　D.12個月

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　解　　析：封閉式基金自批準(zhǔn)之日起應(yīng)在6個月內(nèi)完成募集。

　　14、 在基金管理公司組織架構(gòu)中，( )擁有對管理基金的投資事務(wù)的決策權(quán)。

　　A.基金持有人大會

　　B.董事會

　　C.投資部

　　D.投資決策委員會

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　解　　析：投資決策委員會是基金管理公司管理基金投資的最高決策機構(gòu)，是非常設(shè)的議事機構(gòu)，在遵守國家有關(guān)法律法規(guī)、條例的前提下，擁有對所管理基金的投資事務(wù)的最高決策權(quán)。

　　15、 根據(jù)我國有關(guān)規(guī)定，基金清算結(jié)果由基金清算小組經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后，公告的時間是( )。

　　A.3個工作日內(nèi)

　　B.3H內(nèi)

　　C.5個工作日內(nèi)

　　D.5日內(nèi)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　16、 開放式基金名稱顯示投資方向的，基金的非現(xiàn)金資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)至少有( )屬于該基金名稱所顯示的投資內(nèi)容。

　　A.65%

　　B.70%

　　C.75%

　　D.80%

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　解　　析：開放式基金應(yīng)以80%的資金投資于非現(xiàn)金資產(chǎn)。

　　17、 ( )是監(jiān)督基金管理人的投資運作行為是否符合法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定。

　　A.資產(chǎn)保管

　　B.資金清算

　　C.投資監(jiān)督

　　D.會計復(fù)核

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　解　　析：投資監(jiān)督是監(jiān)督基金管理人的投資運作行為是否符合法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定。

　　18、 ( )擔(dān)負投資計劃反饋的職能，及時向投資決策委員會提供市場動態(tài)信息。

　　A.市場部

　　B.交易部

　　C.投資部

　　D.研究部

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　19、 如果要求債券組合的最低價值為200萬元，剩余時間為2年，市場利率為8%，則應(yīng)急免疫的觸發(fā)點為( )。

　　A.16萬元

　　B.100萬元

　　C.171.47萬元

　　D.233.28萬元

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　20、 資產(chǎn)組合管理決策的各項步驟中，最重要的是( )。

　　A.資產(chǎn)配置

　　B.分散經(jīng)營

　　C.風(fēng)險與稅收定位

　　D.收益生成

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　解　　析：資產(chǎn)配置決定了能否達到分散風(fēng)險、增加收益的目的。

　　相關(guān)推薦：2010年12月證券從業(yè)資格考試沖刺通關(guān)必備

　　　　　　　2010年12月證券從業(yè)資格考試準(zhǔn)考證打印入口