21、 對威廉•夏普資本資產(chǎn)定價模型(CAPM)的檢驗性提出質(zhì)疑的是( )。

　　A.法瑪

　　B.馬柯威茨

　　C.詹森

　　D.羅斯

　　標準答案： d

　　解　　析：本題是對現(xiàn)代投資理論的產(chǎn)生與發(fā)展的考查。

　　22、 從基金性質(zhì)上來看，契約型基金的資金是通過發(fā)行基金收益憑證籌集起來的( )。

　　A.信托資產(chǎn)

　　B.債務資產(chǎn)

　　C.法人資產(chǎn)

　　D.借貸資產(chǎn)

　　標準答案： a

　　23、 目前，我國封閉式證券投資基金( )披露一次信息。

　　A.每日

　　B.每周

　　C.每個月

　　D.每個季度

　　標準答案： b

　　解　　析：本題是對定期信息披露的考查。

　　24、 一個基金下設立若干個子基金，各子基金獨立進行決策，此基金為( )。

　　A.套利基金

　　B.基金中的基金

　　C.保本基金

　　D.傘形基金

　　標準答案： d

　　25、 根據(jù)我國有關規(guī)定，符合基金契約規(guī)定或經(jīng)基金份額持有人大會同意，并經(jīng)( )批準后，封閉式基金可轉(zhuǎn)換為開放式基金。

　　A.獨立董事

　　B.基金發(fā)起人

　　C.基金托管人

　　D.監(jiān)管機構(gòu)

　　標準答案： d

　　26、 我國證券投資基金持有的交易所上市的股票和權(quán)證的估值，采用的是( )。

　　A.收盤價

　　B.當日加權(quán)平均價格

　　C.開盤價

　　D.當日最高價和最低價的算術平均價

　　標準答案： a

　　解　　析：交易所上市股票和權(quán)證以收盤價估值，上市債券以收盤凈價估值，期貨合約以結(jié)算價格估值。

　　27、 ( )是基金市場交易價格的價值基礎，基金的市場價格以此為中心上下波動。

　　A.基金面值

　　B.基金的發(fā)行價格

　　C.1.01元

　　D.基金單位的資產(chǎn)凈值

　　標準答案： d

　　解　　析：基金單位的資產(chǎn)凈值是基金市場交易價格的價值基礎，基金的市場價格以此為中心上下波動。

　　28、 基金管理人應當于收到基金投資人贖回申請之日的( )個工作日內(nèi)，對該交易的有效性進行確認。

　　A.7

　　B.3

　　C.5

　　D.1

　　標準答案： b

　　29、 對于每日按照面值進行報價的貨幣市場基金，應( )進行利潤分配。

　　A.每日

　　B.每周

　　C.每月

　　D.每季

　　標準答案： a

　　解　　析：《貨幣市場基金管理暫行規(guī)定》第九條規(guī)定：“對于每日按照面值進行報價的貨幣市場基金，可以在基金合同中將收益分配的方式約定為紅利再投資，并應當每日進行收益分配�！�

　　30、 ( )是QDII基金的會計核算和資產(chǎn)估值的責任主體。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.基金登記機構(gòu)

　　C.基金管理人

　　D.基金托管人

　　標準答案： c

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