二、組合型選擇題

　　1、外匯風險可能發(fā)生也可能不發(fā)生，不具有必然性。這說明匯率風險具有()。

　　A.或然性

　　B.不確定性

　　C.相對性

　　D.隱藏性

　　2、一般性貨幣政策工具包括()。

　　Ⅰ.常備借貸便利

　�、�.公開市場操作

　�、�. 再貼現(xiàn)政策

　�、�.存款準備金制度

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　3、證券交易所有()兩種形式。

　�、�.備案制

　�、�.注冊制

　　Ⅲ.會員制

　�、�.公司制

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　4、關于場外交易市場說法正確的是()。

　�、�.是一個分散的無形市場

　　Ⅱ.采用公開競價方式進行證券交易

　�、�. 管理比較嚴格

　　Ⅳ.組織方式采用做市商制

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　5、新一代的經(jīng)濟思維對經(jīng)濟危機的啟示有()。

　　I.必須建立最基本的社會福利框架，加強泛福利化體制

　　II.必須在完善的、獨立透明的法治基礎之上建立政府對金融市場的有效監(jiān)管體制

　　III. 必須大力推進文化領域的市場化，鼓勵實業(yè)投資

　　IV .經(jīng)濟體系周期性調整結構行業(yè)運行進展

　　A.II、IV

　　B.I、II

　　C.I、II、III

　　D.II、III

　　6、企業(yè)年金基金財產的投資，應當符合下列()規(guī)定。

　�、�.投資銀行活期存款、中央銀行票據(jù)、短期債券回購等流動性產品及貨幣市場基金的比例，不低于投資組合企業(yè)年金基金財產凈值的5%

　�、�.投資銀行定期存款、協(xié)議存款、國債、金融債、企業(yè)債等固定收益類產品及可轉債、債券基金的比例，不高于投資組合企業(yè)年金基金財產凈值的95%

　�、�. 投資股票等權益類產品及投資性保險產品、股票基金的比例，不高于基金凈資產的20%

　�、�.企業(yè)年金不得用于信用交易，不得用于向他人貸款和提供擔保

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　7、經(jīng)紀委托關系的建立表現(xiàn)為()。

　�、�.審批

　�、�.注冊

　�、�.開戶

　�、�.委托

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　8、我國《證券法》規(guī)定，設立證券登記結算公司必須符合的條件是()。

　　I .自有資金不少于人民幣1億元

　　II .具有證券登記、存管和結算服務所必需的場所和設施

　　III .主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格

　　IV .證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件

　　A.I、II、III

　　B.I、II、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　9、股東權利是一種綜合權利，包括()等權利。

　　I .資產收益

　　II .交易及退股

　　III .重大決策

　　IV .選擇管理者

　　A.I、II

　　B.I、II、III

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　10、股票收益主要來自( )。

　　I .股份公司

　　II .股票流通

　　III .利率的降低

　　IV .法定存款準備金率的降低

　　A.I、II

　　B.I、II、III

　　C.II、III

　　D.I、II、III、IV

　　11、享有優(yōu)先認股權的股東，對其所享有的優(yōu)先認股權可有以下選擇( )。

　　I .行使權利認購新發(fā)行的普通股票

　　II .如果法律允許，可以將權利轉讓給他人，從中獲得一定的報酬

　　III .按超出其持股比例5%以內的數(shù)量，優(yōu)先認購一定數(shù)量新發(fā)行股票的權利

　　IV .不行使權利而聽任其而過期失效

　　A.I、II

　　B.I、II、III

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、IV

　　12、下列關于優(yōu)先股票的表述正確的是( )。

　　I .優(yōu)先股股東與普通股股東擁有一樣的表決權

　　II .優(yōu)先股票的具體優(yōu)先條件由《證券法》規(guī)定

　　III .優(yōu)先股票的股息率一般是事先確定的

　　IV .優(yōu)先股票作為一種股權證書，代表著對公司的所有權

　　A.I、II、III

　　B.III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.II、III、IV

　　13、商業(yè)銀行債券包括( )。

　　I .商業(yè)銀行金融債券

　　II .商業(yè)銀行次級債券

　　III .混合資本債券

　　IV .政策性金融債券

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III、IV

　　14、一般來講，債券因具有固定的()，因而在二級市場上其市場價格相對于股票價格而言比較穩(wěn)定。

　　I .票面利率

　　II .收益率

　　III .期限

　　IV .投資回報

　　A.I、II

　　B.I、III

　　C.II、III

　　D.III、IV

　　15、債券的兌付方式有()。

　　Ⅰ.到期兌付

　�、�.提前兌付

　�、�. 債券替換

　　Ⅳ.分期兌付

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　16、發(fā)行人在確定債券期限時，要考慮多種因素的影響，主要有( )。

　　I .資金使用方向

　　II .市場利率變化

　　III .籌資者的資信

　　IV .債券變現(xiàn)能力

　　A.I、II、III

　　B.I、II、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　17、關于可轉換債券要素的敘述，正確的是( )。

　　I .可轉換債券有效期限與一般債券相同，指債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的存續(xù)時間

　　II .可轉換公司債券的票面利率是指可轉換債券作為一種債券的票面年利率，由發(fā)行人根據(jù)當前市場利率水平、公司債券資信等級和發(fā)行條款確定，一般高于相同條件的不可轉換公司債券

　　III .轉換比例是指一定面額可轉換債券可轉換成優(yōu)先股的股數(shù)

　　IV .贖回條款和回售條款是可轉換債券在發(fā)行時規(guī)定的贖回行為和回售行為發(fā)生的具體市場條件

　　A.I、IV

　　B.II、III

　　C.I、Ⅲ

　　D.I、II、IV

　　18、按資產證券化發(fā)起人、發(fā)行人和投資人所屬地域的不同，可以將資產證券化分為()。

　　I .境外資產證券化

　　II .國內資產證券化

　　III .離岸資產證券化

　　IV .境內資產證券化

　　A.I、II

　　B.I、IV

　　C.III、IV

　　D.II、III、IV

　　19、對基金投資進行限制的主要目的有( )。

　　I .降低風險

　　II .避免基金操縱市場

　　III .發(fā)揮基金引導市場的積極作用

　　IV .增加基金資產的收益水平

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　20、以下關于證券投資基金的作用說法正確的是()。

　　I .為中小投資者拓寬了投資渠道

　　II .有利于證券市場的穩(wěn)定和發(fā)展

　　III .為機構投資者拓寬了投資渠道

　　IV .有效分散了系統(tǒng)風險

　　A.I、II

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III

　　D.I、II、III、IV

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