一、單項選擇題

　　1、正確答案是：B

　　解析：由于電子計算機(jī)技術(shù)與衛(wèi)星通信的應(yīng)用，各個金融市場和金融機(jī)構(gòu)形成了一個全時區(qū)、全方位的全球金融市場，這體現(xiàn)了全球金融市場的一體化趨勢。

　　2、正確答案是：B

　　解析：1979年3月，決定將中國銀行從中國人民銀行中分離出去，作為國家指定的外匯專業(yè)銀行，統(tǒng)一經(jīng)營和集中管理全國的外匯業(yè)務(wù)。

　　3、正確答案是：A

　　解析：2003年3月10日《關(guān)于國務(wù)院機(jī)構(gòu)改革方案的決定》，批準(zhǔn)國務(wù)院成立中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(簡稱“中國銀監(jiān)會”)。至此，中國金融監(jiān)管“一行三會”的格局形成。

　　4、正確答案是：C

　　解析：資本流出主要表現(xiàn)為：(1)外國在本國的資產(chǎn)減少。(2)外國對本國債務(wù)增加。(3)本國對外國的債務(wù)減少。(4)本國在外國的資產(chǎn)增加。A、B、D項都屬于資本流入。資本流入是指外國資本流入本國，即本國資本輸入，其主要表現(xiàn)為：①外國在本國的資產(chǎn)增加。②外國對本國的負(fù)債減少。③本國對外國的債務(wù)增加。④本國在外國的資產(chǎn)減少。

　　5、正確答案是：C

　　解析：資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)申請證券評估資格，半數(shù)以上或者持有不少于50%股權(quán)的股東最近在本機(jī)構(gòu)連續(xù)執(zhí)業(yè)3年以上。

　　6、正確答案是：B

　　解析：2008年7月，中國證監(jiān)會發(fā)布實施了《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》。

　　7、正確答案是：B

　　解析：在大多數(shù)國家，社�；�金分為兩個層次：一是國家以社會保障稅等形式征收的全國性社會保障基金;二是由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的企業(yè)年金。

　　8、正確答案是：D

　　解析：股票的性質(zhì)：(1)股票是有價證券。(2)股票是要式證券。(3)股票是證權(quán)證券，是指證券是權(quán)利的一種物化的外在形式，作為權(quán)利的載體，權(quán)利是已經(jīng)存在的，所以A選項錯誤。(4)股票是資本證券，股票不是一種現(xiàn)實的資本，而是獨立于真實資本之外，在股票市場上進(jìn)行著獨立的價值運動，是一種虛擬資本，所以B項錯誤。(5)股票是綜合權(quán)利證券。

　　9、正確答案是：C

　　解析：股權(quán)分置是指A股市場上的上市公司股份按能否在證券交易所上市交易被區(qū)分為流通股和非流通股，這是我國經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌過程中形成的特殊問題。股權(quán)分置不能適應(yīng)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的要求，必須通過股權(quán)分置改革，消除非流通股和流通股的流通制度差異。

　　10、正確答案是：D

　　解析：股權(quán)分置是指A股市場上的上市公司股份按能否在證券交易所上市交易，被區(qū)分為非流通股和流通股。股權(quán)分置改革主要是消除流通股與非流通股的流通制度差異。

　　11、正確答案是：A

　　解析：無記名國債屬于實物債券。根據(jù)債券券面形態(tài)不同，可以將債券分為實物債券、憑證式債券和記賬式債券：(1)實物債券。實物債券是一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式，實物券面的債券。在標(biāo)準(zhǔn)格式的債券券面上，一般印有債券面額、債券利率、債券期限、債券發(fā)行人全稱、還本付息方式等各種債券票面要素。(2)憑證式債券。憑證式債券的形式是債權(quán)人認(rèn)購債券的一種收款憑證，而不是債券發(fā)行人制定的標(biāo)準(zhǔn)格式的債券。(3)記賬式債券。記賬式債券是沒有實物形態(tài)的票券，它利用證券賬戶，通過電腦系統(tǒng)完成債券發(fā)行、交易及兌付的全過程。

　　12、正確答案是：A

　　解析：短期國債一般指償還期限為1年或1年以內(nèi)的國債，具有周期短及流動性強(qiáng)的特點，在貨幣市場上占有重要地位。

　　長期國債由于期限長，政府短期內(nèi)無償還的負(fù)擔(dān)，而且可以較長時間占用國債認(rèn)購者的資金，所以常被用作政府投資的資金來源。長期國債在資本市場上有著重要地位。

　　13、正確答案是：C

　　解析：回購交易更多地具有短期融資的屬性。從運作方式看，它結(jié)合了現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易的特點，通常在債券交易中運用。

　　14、正確答案是：B

　　解析：申請取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。

　　15、正確答案是：D

　　解析：管理費率通常與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險成正比�；�金規(guī)模越大，風(fēng)險越小，管理費率就越低;反之，則越高。

　　16、正確答案是：C

　　解析：基金托管費是指基金托管人為保管和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費用。托管費通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計算并累計，按月支付給托管人�；�金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)總值-基金負(fù)債，則題目中基金資產(chǎn)總值為9000萬元，負(fù)債為1500萬元，故求得基金資產(chǎn)凈值為9 000-1500=7500萬元。該基金當(dāng)日應(yīng)提取的托管費為：(9 000-1500)×0.2%÷365≈0.0411(萬元)=411(元)。

　　17、正確答案是：B

　　解析：按照合約所規(guī)定的履約時間的不同，金融期權(quán)可以分為美式期權(quán)、歐式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。歐式期權(quán)只能在期權(quán)到期日執(zhí)行;美式期權(quán)可在期權(quán)到期日或到期日之前的任何一個營業(yè)日執(zhí)行;修正的美式期權(quán)也稱為百慕大期權(quán)或大西洋期權(quán)，可以在期權(quán)到期日之前的一系列規(guī)定日期執(zhí)行。

　　18、正確答案是：A

　　解析：基金收益的分配方式不同不屬于契約型基金和公司型基金區(qū)別。

　　兩者的區(qū)別在于：

　　(1)資金的性質(zhì)不同。契約型基金通過發(fā)行基金份額籌集的信托財產(chǎn);公司型基金是發(fā)行普通股票籌集的公司法人的資本。

　　(2)投資者的地位不同。契約型基金的投資者既是基金的委托人又是基金的受益人;公司型基金的投資者購買基金公司的股票后就成為了改公司的股東。

　　(3)基金的營運依據(jù)不同。契約型基金依據(jù)的是基金契約;公司型基金依據(jù)的是公司章程。

　　19、正確答案是：C

　　解析：無負(fù)債結(jié)算制度是以每種期貨合約在交易日收盤前最后一分鐘或幾分鐘的平均成交價作為當(dāng)日結(jié)算價，與每筆交易成交時的價格作對照，計算每個結(jié)算所會員賬戶的浮動盈虧，進(jìn)行隨市清算。為了控制期貨交易的風(fēng)險和提高效率，期貨交易所的會員經(jīng)紀(jì)公司必須向交易所或結(jié)算所繳納結(jié)算保證金，稱為保證金制度。持倉限額制度是指交易所規(guī)定的會員或者客戶對某一合約單邊持倉的最大數(shù)量。

　　20、正確答案是：C

　　解析：貨幣衍生工具是指以各種貨幣作為基礎(chǔ)工具的金融衍生工具，主要包括遠(yuǎn)期外匯合約、貨幣期貨、貨幣期權(quán)、貨幣互換以及上述合約的混合交易合約。A、B兩項屬于股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具;D項屬于利率衍生工具。

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