證券從業(yè)資格考試《市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》試題(1)

13、二戰(zhàn)之前，證券品種一般僅有股票、公司債券和政府債券；二戰(zhàn)之后，證券品種不斷創(chuàng)新，主要有（　�。�。
A．浮動(dòng)利率債券
B．認(rèn)股證
C．分期債券
D．可轉(zhuǎn)換債券 
E 復(fù)合證券

14、證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展的根本原因是因?yàn)榫W(wǎng)上交易具有明顯的優(yōu)勢(shì)（　�。�。 
A．突破了時(shí)空限制，投資者可以隨時(shí)隨地交易；
B．直觀方便，網(wǎng)上不僅瀏覽和查閱，而且可以在線咨詢；
C．成本低
D．更加安全

15、由審批制到核準(zhǔn)制是中國(guó)證券市場(chǎng)的一場(chǎng)深刻變革，它的意義在于（　�。�。 
A．加強(qiáng)了證券公司等中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任
B．提高了證券市場(chǎng)的透明度
C．維護(hù)三公原則
D．提高了上市公司的質(zhì)量

16、1999年7月28日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步完善股票發(fā)行方式的通知》，對(duì)總股本超過4億元的新股發(fā)行方式作出重大改革，采�。ā　。┫嘟Y(jié)合的方式。
A．向法人配售
B．對(duì)公眾上網(wǎng)發(fā)行
C．發(fā)行認(rèn)股證
D．證券公司配售

17、在證券市場(chǎng)上，根據(jù)投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度可以把投資者分為（　�。�。
A．機(jī)構(gòu)投資者
B．個(gè)人投資者
C．投機(jī)者
D．投資者

18、證券市場(chǎng)上的主體，是指進(jìn)入證券市場(chǎng)進(jìn)行證券買賣的各類投資者，其中（　�。�屬于機(jī)構(gòu)投資者。
A．家庭
B．政府
C．金融機(jī)構(gòu)
D．企業(yè)

19、證券市場(chǎng)上的中介機(jī)構(gòu)是指為證券的發(fā)行和交易提供服務(wù)的各類機(jī)構(gòu)。下面（　　）是證券中介機(jī)構(gòu)。
A．證券公司
B．會(huì)計(jì)師事務(wù)所
C．證券交易所
D．資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)

20、我國(guó)的證券公司按照所能從事的業(yè)務(wù)，可以分為（　　）。
A．綜合類證券公司
B．代理性證券公司
C．經(jīng)紀(jì)類證券公司
D．自營(yíng)性證券公司

21、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)，主要包括（　　）。
A．證券登記結(jié)算公司
B．會(huì)計(jì)師事務(wù)所
C．證券投資咨詢公司
D．證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

22、資金的融通一般有直接融資與間接融資兩種，間接融資是資金供求雙方通過銀行進(jìn)行資金融通的活動(dòng)。下面（　�。┦情g接融通的工具。
A．股票
B．定期存單
C．CDs
D．公司債券

23、金融市場(chǎng)上根據(jù)交易工具的期限，把金融市場(chǎng)分為貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)兩大類。資本市場(chǎng)是融通長(zhǎng)期資金的市場(chǎng)，下面（　�。┦琴Y本市場(chǎng)。
A．回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng)
B．債券市場(chǎng)
C．基金市場(chǎng)
D．保險(xiǎn)市場(chǎng)

24、股票是指股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證，從中我們可以看出股票的基本要素有（　�。�。
A．發(fā)行主體
B．股份
C．持有人
D．有面值

25、股票這種有價(jià)證券從性質(zhì)來看有（　�。┑男再|(zhì)。
A．要式證券
B．設(shè)權(quán)證券
C．證權(quán)證券
D．資本證券

26、記名股票是指在股票和股份公司的股東名冊(cè)上記載股東的姓名的股票，它有以下（　�。� 特點(diǎn)。
A．不必一次繳足
B．轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制
C．便于掛失
D．要求一次繳足股款