證券從業(yè)資格考試《市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》試題(1)

27、按照《公司法》的規(guī)定，普通股股東享有（　�。┓ǘǖ墓蓶|權(quán)益。
A．資產(chǎn)受益
B．重大決策權(quán)
C．選擇管理者
D．制定公司的具體規(guī)章

28、優(yōu)先股票不同于普通股票，它有（　�。┑奶卣鳌�
A．股息率固定
B．股息分派優(yōu)先
C．剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先
D．一般無(wú)表決權(quán)

29、境外上市外資股是指股份公司向境外投資者募集并在境外上市的股份。下面（　�。┦菍儆诰惩馍鲜型赓Y股。
A．A股
B．N股
C．H股
D．B股

30、債券具有（　�。┑幕�本性質(zhì)。
A．債券屬于有價(jià)證券
B．債券是一種虛擬資本
C．債券是債權(quán)的體現(xiàn)
D．一種綜合權(quán)利證券

31、本身不能為持有人或第三者取得一定收入的證券稱為（　�。�。
A．商業(yè)證券
B．資本證券 
C．有價(jià)證券
D．憑證證券

32、證券投資者參與證券投資的目的有（　�。�。 
A．獲取高于銀行利息的收益
B．保值增值
C．參與公司管理 
D．賺取市場(chǎng)差價(jià)

33、我國(guó)《公司法》規(guī)定，股票發(fā)行價(jià)格可以和票面金額（　�。�。
A．相等
B．無(wú)關(guān)
C．超過(guò)票面價(jià)格
D．低于票面金額

34、根據(jù)債券的利率與市場(chǎng)利率的關(guān)系，債券可以分為固定利率債券與浮動(dòng)利率債券，其中（　�。┦枪潭ɡ�率債券。
A．單利債券
B．復(fù)利債券
C．浮動(dòng)利率債券
D．可變利率債券

35、債券根據(jù)償還方式可以分為（　�。�。
A．期中償還
B．到期償還
C．展期償還
D．中途償還

36、債券與股票相同的地方表現(xiàn)在（　�。�。 
A．兩者都是有價(jià)證券
B．兩者都是籌資手段
C．兩者收益率相互影響
D．兩者的風(fēng)險(xiǎn)差不多
 
37、公債的特征有（　�。�。
A．安全性高
B．流動(dòng)性好
C．收益穩(wěn)定
D．免稅待遇

38、依照不同的發(fā)行本位，國(guó)債可以分為（　�。�。
A．實(shí)物國(guó)債
B．貨幣國(guó)債 
C．記帳式國(guó)債
D．憑證式國(guó)債

39、在我國(guó)，基本建設(shè)債券的發(fā)行主體是（　　）。
A．國(guó)務(wù)院
B．國(guó)家能源投資公司
C．國(guó)家原材料投資公司
D．鐵道部

40、發(fā)行債券的主體一般不需要擔(dān)保的所發(fā)行的債券是（　　）。
A．政府證券
B．金融證券
C．信譽(yù)卓著的大公司發(fā)行的公司債券債券 
D．一般公司發(fā)行的公司債券

41、下面屬于重點(diǎn)企業(yè)債券的有（　�。�。
A．電力建設(shè)債券
B．重點(diǎn)鋼鐵企業(yè)債券
C．有色金屬企業(yè)債券
D．石油化工企業(yè)債券

42、綜觀60年代以來(lái)國(guó)際債券市場(chǎng)的活動(dòng)情況，發(fā)行國(guó)際債券的主要目的有（　　）。 
A．彌補(bǔ)國(guó)際收支逆差
B．收取外幣資金，彌補(bǔ)國(guó)內(nèi)預(yù)算資金的不足
C．一些大型和特大型工程項(xiàng)目建設(shè)籌資，并使高風(fēng)險(xiǎn)得以分散
D．為某些國(guó)際組織籌資，以支持其活動(dòng)

43、廣義的有價(jià)證券有很多種，其中包括（　�。�。
A．商品證券
B．提單
C．貨幣證券
D．資本證券 

44、證券交易的集中競(jìng)價(jià)應(yīng)當(dāng)實(shí)行（　　）的原則。
A．?dāng)?shù)量?jī)?yōu)先
B．價(jià)格優(yōu)先
C．時(shí)間優(yōu)先
D．地點(diǎn)優(yōu)先 

45、交易所上市委員會(huì)的職責(zé)是_____。 
A．審批證券的上市 
B．審定總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算、決算方案 
C．?dāng)M定上市規(guī)則和提出修改上市規(guī)則的建議
D．選舉和罷免理事 

46、從債券的形式來(lái)看，我國(guó)發(fā)行的國(guó)債可分為（　�。�。
A．憑證式國(guó)債
B．無(wú)記名國(guó)債
C．記帳式國(guó)債
D．可轉(zhuǎn)換債券 

47、基金的運(yùn)作中的主要費(fèi)用有（　�。�。
A．管理費(fèi)
B．托管費(fèi)
C．風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)
D．投資費(fèi) 

48、（　　）不得招聘為證券交易所的從業(yè)人員。
A．因違法、違紀(jì)被開除的證券交易所從業(yè)人員
B．被開除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員 
C．被解聘的證券公司從業(yè)人員
D．被辭退的國(guó)有企業(yè)工作人員
 
49、證券從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則規(guī)定內(nèi)容包括（　�。�。
A．保證性行為
B．自律性行為
C．道德性行為
D．禁止性行為 

50、優(yōu)先股的優(yōu)先權(quán)主要表現(xiàn)在（　　）。
A．認(rèn)股權(quán)
B．分配剩余資產(chǎn)
C．分配公司收益
D．公司經(jīng)營(yíng)表決權(quán) 

51、我國(guó)《公司法》中的公司主要形式是指（　�。�。
A．有限責(zé)任公司
B．兩合公司
C．股份有限公司
D．無(wú)限公司 

52、在我國(guó)證券法中規(guī)定的委托方式有（　　）。
A．市價(jià)委托
B．限價(jià)委托
C．止損委托
D．限價(jià)止損委托 

53、證券投資基金與股票、債券的區(qū)別在于（　�。�。
A．風(fēng)險(xiǎn)水平不同
B．收益水平不同
C．所籌資金的投向不同
D．所反映的關(guān)系不同 

54、封閉式基金與開放式基金的區(qū)別在于（　�。�。
A．投資者的身份不同
B．期限和發(fā)行規(guī)模限制不同
C．基金單位交易方式和價(jià)格計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)不同
D．投資策略不同
 
55、證券投資基金的當(dāng)事人主要有（　　）。
A．基金持有人
B．基金發(fā)起人
C．基金托管人
D．基金管理人 

56、證券公司在下列事項(xiàng)中，不需要國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批的事項(xiàng)有（　�。�。 
A．設(shè)立或撤消分支機(jī)構(gòu)
B．變更注冊(cè)資本
C．更換總經(jīng)理
D．更換法定代表人