證券從業(yè)資格考試《市場基礎(chǔ)知識》試題(1)

57、 股東大會包括____。
A．創(chuàng)立大會
B．特別股東大會
C．股東年會
D．臨時股東大會
 
58、ADR業(yè)務(wù)中涉及的關(guān)鍵機構(gòu)包括______。
A．基礎(chǔ)證券的發(fā)行公司
B．存券銀行
C．托管銀行
D．存券信托公司 

59、承銷方式有____。
A．包銷
B．經(jīng)銷
C．自銷
D．代銷 

60、不能開戶的人員有____。
A．證券交易所的管理人員
B．證券經(jīng)營機構(gòu)中與股票發(fā)行或交易有直接關(guān)系的人員
C．未滿18歲者
D．職業(yè)醫(yī)生 

三、判斷題
 
1、證券是指標(biāo)有票面金額，證明持人有權(quán)按期取得一定收入并可以自由轉(zhuǎn)讓和買賣的所有權(quán)或債券憑證。 
2、 擬資本是實際資本的反映，雖然兩者之間有本質(zhì)區(qū)別，但兩者在量上是相等的。 
3、 商品證券是證明持有人有商品使用權(quán)或所有權(quán)的憑證，取得了這種證券就等于取得了這種商品的所有權(quán)，持有人對這種證券所代表的商品所有權(quán)受法律保護。 
4、 銀行承兌票據(jù)是貨幣證券中銀行證券的一種。 
5、 資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產(chǎn)生的證券。 
6、有價證券按照上市與否可分為上市證券和非上市證券，非上市證券就是指不符合證券交易所上市條件而不能上市的證券。 
7、基金市場是基金證券發(fā)行和交易的場所，開放式基金是在證券交易所掛牌交易。 
8、根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》，基金收益的分配應(yīng)該采用現(xiàn)金形式。 
9、利率變動對國債基金和貨幣基金收益的影響是相反的。 
10、證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的政府及其機構(gòu)、金融機構(gòu)、公司和企業(yè)。 
11、個人投資者是證券市場上最廣泛的投資者。 
12、根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，證券交易所的提供證券集中交易場所的不以營利為目的的法人。這表明我國的證券交易所不是公司制。 
13、證券業(yè)協(xié)會是證監(jiān)會下屬的官方機構(gòu)。 
14、不僅證券市場是資本市場的組成部分，中長期信貸市場也是資本市場的重要的組成部分。 
15、證券市場與貨幣市場關(guān)系密切，證券市場是貨幣市場上資金的需求者。 
16、在資本市場內(nèi)部，長期信貸的資金來源依賴于證券市場。 
17、股票的發(fā)行必須做到同股同權(quán)，因此發(fā)起人股與普通投資者購買的股票不會有任何不同。 
18、 設(shè)權(quán)證券與證權(quán)證券的區(qū)別在于設(shè)權(quán)證券是權(quán)利的一種外在物化形式，它是權(quán)利的載體，權(quán)利是已經(jīng)存在的。 
19、股票是一種設(shè)權(quán)證券而不是證權(quán)證券。 
20、股票是一種證券持有人對公司的財產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券。 
21、我國《公司法》規(guī)定，股份公司向發(fā)起人、國家授權(quán)投資的機構(gòu)、法人發(fā)行的股票必須是記名股票。 
22、我國《公司法》規(guī)定向社會公眾發(fā)行的股份應(yīng)該為記名股票。 
23、因為股東大會是公司的權(quán)力機關(guān)，因此股東能夠完全控制股份公司的經(jīng)營決策。 
24、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票實際上就是我國的可轉(zhuǎn)換債券。 
25、普通股票在權(quán)利義務(wù)上不附加任何條件。 
26、債券票面注明債券發(fā)行者名稱指明該債券的債務(wù)主體，也為債權(quán)人到期追索本金和利息提供了依據(jù)。 
27、銀行能通過存款吸收資金，因此不需要發(fā)行債券。 
28、浮動利率債券的利率在確定時一般要與市場利率掛鉤，當(dāng)市場利率上升時，利率應(yīng)上調(diào)，在利率下降時則保持不變，以保證投資者的利益。 
29、實物債券是一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實物券面的債券，在標(biāo)準(zhǔn)格式的債券券面上，必須印有債券面額、債券利率、債券期限、債券發(fā)行人全稱、還本付息方式等各種債券票面因素。 
30、憑證式國債不能上市流通，從購買之日起計息，需要提前兌取可以到購買網(wǎng)點兌取。提前兌取時，除了償還本金外，利息按實際持有天數(shù)及相應(yīng)的利率檔次計算，經(jīng)辦機構(gòu)按兌付本紀(jì)本金的2%收取手續(xù)費。 
31、實物國債就是以國家為主體發(fā)行的實物債券。 
32、從1989年開始，我國把對某些單位定向發(fā)行的國庫券叫做特種國債。 
33、財政債券是國家為籌措建設(shè)資金、彌補財政赤字所發(fā)行的一種債券，在我國也發(fā)行過多次。 
34、地方企業(yè)債券中的產(chǎn)品配額企業(yè)債券是指由發(fā)行企業(yè)以本企業(yè)產(chǎn)品等價清償本息的債券，按期向投資者提供本企業(yè)的產(chǎn)品。 
35、歐洲債券是外國債券中的一個品種。 
36、外國債券是借款人在本國境外市場發(fā)行，不以發(fā)行市場所在國的貨幣為面值的國際債券 
37、股票溢價發(fā)行時，超過股票面值的溢價部分，要轉(zhuǎn)入公司的法定公積金。 
38、利率風(fēng)險對股票的影響大于對債券的影響。 
39、公司在沒有盈利前是不能發(fā)放任何股息的。 
40、上市公司收購可以采取要約收購或協(xié)議收購的方式。 
41、收購要約期限不得小于三十日，并不得超過六十日。 
42、客戶的交易結(jié)算資金必須全額存入指定的商業(yè)銀行，單獨立戶管理。 
43、證券公司不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或賠償證券買賣的損失作出承諾。 
44、證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。 
45、利率風(fēng)險對長期債券的影響比短期債券的影響要大。 
46、股息和紅利是一樣的。 
47、一般而言可轉(zhuǎn)換債券的價格波動相對頻繁。 
48、某證券所承擔(dān)風(fēng)險越大，其收益率一定越高。 
49、債券的持有期收益率一定比票面利率大。 
50、在債券的收益中，不可能有資本利得這項收益。 
51、金融時報指數(shù)是法國最著名的指數(shù)。 
52、基期加權(quán)股價指數(shù)又稱為拉斯貝爾加指數(shù)。 
53、道瓊斯指數(shù)采用修正股價平均數(shù)法來計算股價平均數(shù)。 
54、公司股票在上市前必須向證券交易所主管機關(guān)進行證券交易登記。 
55、工商企業(yè)購買其他公司的股票往往是為了進行投機。 
56、備兌認股權(quán)證可以以一個證券為標(biāo)的物，也可以以多個證券為標(biāo)的物。 
57、H股是指在香港注冊并在香港上市的內(nèi)地公司所發(fā)行的股票。 
58、證券發(fā)行市場通常無固定場所，是一個有形的市場。 
59、我國證券交易所是按公司制方式組成。 
60、場外交易市場的組織方式采取做市商制。 
61、上證綜合指數(shù)的基期為1990年12月19日。 
62、 購買力風(fēng)險屬于系統(tǒng)風(fēng)險。 
63、利率風(fēng)險對固定收入證券的影響不如對股票價格的影響。 
64、直接融資是指不需要任何中介機構(gòu)運作就融通到資金的一種融資方式。 
65、設(shè)立綜合類證券公司的最低注冊資本是人民幣10億元。 
66、中央登記結(jié)算公司是不以營利為目的的法人機構(gòu)。 
67、在我國現(xiàn)階段，信用評級不是證券發(fā)行上市必備的條件。 
68、股份有限公司的董事會規(guī)模應(yīng)在5至17人之間。 
69、申請從業(yè)人員資格者在年齡方面的要求是年滿18周歲。 
70、獲得資格證券書后超過18個月而未在證券專業(yè)崗位上就職，資格自動失效。