證券從業(yè)資格考試《市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》試題(2)

49、證券業(yè)協(xié)會(huì)的章程由（　�。┲贫�。
A．會(huì)員大會(huì)
B．理事會(huì)
C．股東大會(huì)
D．國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 

50、專業(yè)的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、資信評(píng)估機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)人員，必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)（　�。┠暌陨系慕�(jīng)驗(yàn)。
A．1
B．2
C．3
D．4
 
51、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)從其收取的交易費(fèi)用、會(huì)員費(fèi)、席位費(fèi)中提取一定比例的金額設(shè)立（　　）（　�。�。
A．補(bǔ)償基金
B．投資基金
C．保證基金
D．風(fēng)險(xiǎn)基金 

52、根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，一個(gè)基金持有一家上市公司的股票，不得超過該基金凈資產(chǎn)的（　　）。
A．10%
B．20%
C．30%
D．40% 

53、上市公司欲改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)過—（　�。┡鷾�(zhǔn)。
A．發(fā)行審核委員會(huì)
B．董事會(huì)
C．股東大會(huì)
D．證券交易所 

54、貼現(xiàn)債券通常在票面上（　�。�，是一種折價(jià)發(fā)行的債券。
A．不規(guī)定利率
B．規(guī)定利率
C．不標(biāo)明折價(jià)率
D．標(biāo)明折價(jià)率 

55、債券分為實(shí)物債券、憑證式債券和記帳式債券的依據(jù)是（　　）。
A．發(fā)行方式
B．流通發(fā)行
C．券面形式
D．付息方式 

56、公司不以其任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券是（　　）。
A．保證公司債券
B．參與公司債券
C．信用債券
D．建業(yè)債券 

57、公司申請(qǐng)其股票上市應(yīng)有（　�。┯涗�。
A最近3年連續(xù)盈利
B．3年盈利
C．5年盈利
D．最近5年連續(xù)盈利 

58、揚(yáng)基債券的面值的貨幣單位為（　�。�。
A．美元
B．日元
C．發(fā)行國(guó)貨幣
D．國(guó)際貨幣單位 

59、對(duì)公司增加或減少注冊(cè)資本，應(yīng)由（　�。┳鞒鰶Q議。
A全體股東
B．股東大會(huì)
C．監(jiān)事會(huì)
D．董事會(huì) 

60、申請(qǐng)從事證券業(yè)務(wù)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)其實(shí)有資本不得少于（　�。┤嗣駧�。
A．20萬(wàn)
B．30萬(wàn)
C．40萬(wàn)
D．50萬(wàn) 

61、 公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度的前6個(gè)月結(jié)束后（　�。┤諆�(nèi)編制完成中期報(bào)告。 
A．30
B．45
C．60
D．90 
62、 我國(guó)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，一只新基金欲將其60%的凈資產(chǎn) 投資于股票，它至少要購(gòu)買（　　）家上市公司的股票。 
A．10家
B．8家
C．6家
D．12家 

63、根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，股份有限公司申請(qǐng)其股票在證券交易所上市，持有股票面值達(dá)人民幣1000元以上的股東人數(shù)不少于（　�。�__人。
A．1000
B．10000
C．2000
D．20000 

64、根據(jù)我國(guó)《禁止證券欺詐行為暫行辦法》的規(guī)定，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將自營(yíng)業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作屬于（　�。┑男袨�。
A．內(nèi)幕交易
B．操縱市場(chǎng)
C．欺詐客戶
D．虛假陳述 

65、期限相同的企業(yè)債券利率比政府債券的利率要高，這是對(duì)（　�。┑难a(bǔ)償。
A．信用風(fēng)險(xiǎn)
B．通脹風(fēng)險(xiǎn)
C．利率風(fēng)險(xiǎn)
D．經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) 

66、下列關(guān)于證券登記結(jié)算公司說法錯(cuò)誤的是（　�。�。
A．是法人 
B．以營(yíng)利為目的
C．設(shè)立須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理部門批準(zhǔn)
D．為證券交易提供集中的登記、托管與結(jié)算服務(wù)
 
67、對(duì)從事證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所實(shí)行監(jiān)督管理的部門為（　�。�。
A．財(cái)政部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．國(guó)有資產(chǎn)管理局和中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C．國(guó)務(wù)院和中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D．司法部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)
 
68、根據(jù)《中國(guó)證監(jiān)會(huì)股票發(fā)行核準(zhǔn)程序》的規(guī)定，股份有限公司的發(fā)行申請(qǐng)文件應(yīng)由（　�。┩扑]并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申報(bào)。
A．另一家上市公司
B．證監(jiān)會(huì)的當(dāng)?shù)嘏沙鰴C(jī)構(gòu)
C．主承銷商
D．承銷團(tuán) 

69、下列行為方式不屬于操縱市場(chǎng)的為（　　）。
A．虛買虛賣
B．合謀
C．內(nèi)幕交易
D．連續(xù)交易操縱 

70、根據(jù)《公司法》的規(guī)定，下列那項(xiàng)不是股份有限公司董事會(huì)實(shí)行的職權(quán)（　�。�。
A．制定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資方案
B．制定公司的基本管理制度
C．執(zhí)行股東大會(huì)的決議
D．對(duì)公司增發(fā)新股作出決定 

二、多選擇題

1、一般來說，證券的票面要素有（　　）。
A．標(biāo)的物
B．持有人
C．權(quán)利
D．義務(wù) 

2、有價(jià)證券是指標(biāo)有票面金額，證明持有人有權(quán)按期取得一定收入并可以自由轉(zhuǎn)讓的憑證，這種是（　　）憑證。
A．所有權(quán)憑證
B．資本憑證
C．貨幣憑證
D．債券憑證

3、有價(jià)證券有廣義與狹義之分，廣義的有價(jià)證券包括（　　）。
A．商品證券
B．貨幣證券
C．資本證券
D．憑證證券

4、貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券。它有（　�。﹥纱箢�。
A．商業(yè)本票
B．銀行本票
C．商業(yè)證券
D．銀行證券

5、有價(jià)證券是指標(biāo)有票面金額，證明持有人有權(quán)按期取得一定收入并可以自由轉(zhuǎn)讓的憑證，它有以下（　　）基本特征。
A．產(chǎn)權(quán)性
B．收入性
C．流通性
D．風(fēng)險(xiǎn)性

6、證券具有收益性，有價(jià)證券的收益表現(xiàn)為（　　）。
A．利息收入
B．紅利收入
C．買賣證券的差額
D．印花稅

7、證券市場(chǎng)的縱向結(jié)構(gòu)關(guān)系是由（　�。�構(gòu)成的。
A．一級(jí)市場(chǎng)
B．股票市場(chǎng)
C．二級(jí)市場(chǎng)
D．基金市場(chǎng)