證券從業(yè)資格考試《市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》試題(2)

57、國(guó)際證監(jiān)會(huì)公布的監(jiān)管目標(biāo)為_(kāi)________。
A．保護(hù)投資者
B．透明和信息公開(kāi)
C．降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
D．降低非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
 
58、證券市場(chǎng)監(jiān)管的手段________。
A．法律手段
B．經(jīng)濟(jì)手段
C．政策手段
D．行政手段 

59、在我國(guó)證券市場(chǎng)上自律性管理機(jī)構(gòu)主要有_______。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．證券交易所
C．證券業(yè)協(xié)會(huì)
D．證券公司 

60、根據(jù)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所的監(jiān)管職能包括_______。
A．對(duì)證券交易活動(dòng)的管理
B．對(duì)會(huì)員的管理
C．對(duì)上市公司的管理
D．對(duì)投資者的管理

三、判斷題

1、 有價(jià)證券是虛擬資本，但是它是發(fā)行卻能起到優(yōu)化資源配置的作用。
2、 如果投資者承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)越大，那么他受到的損失也就越多。 
3、 在金融市場(chǎng)中，資本市場(chǎng)屬于證券市場(chǎng)的一種。 
4、資本證券是有價(jià)證券的主要形式，狹義的有價(jià)證券就是指資本證券。 
5、由于投資者在二級(jí)市場(chǎng)上購(gòu)買股票并不能帶來(lái)實(shí)際投資的增加，因此從個(gè)人投資者的角度看，它并不是一項(xiàng)投資。 
6、一般來(lái)說(shuō)，上市證券種類比非上市證券種類多。 
7、1773年，英國(guó)第一家證券交易所在倫敦柴思胡同的喬納森咖啡館成立。 
8、股票的現(xiàn)值就是股票當(dāng)前收益的未來(lái)價(jià)值。 
9、《中華人民共和國(guó)公司法》的正式實(shí)施，是我國(guó)證券發(fā)展史上的一個(gè)重要里程碑，可以說(shuō)我國(guó)證券市場(chǎng)從此步入法制化軌道。 
10、證券市場(chǎng)上投機(jī)者的活動(dòng)對(duì)市場(chǎng)的健康發(fā)展只是起到破壞性的作用。 
11、在我國(guó)，證券公司一般分為綜合類證券公司與經(jīng)紀(jì)類證券公司。 
12、我國(guó)《證券法》規(guī)定證券公司可以選擇加入證券業(yè)協(xié)會(huì)，也可以不加入。 
13、資金的融通一般有直接融資與間接融資兩種，直接融資是資金供求雙方直接進(jìn)行資金融通的活動(dòng)。因此直接融通不需要任何金融中介機(jī)構(gòu)。 
14、證券二級(jí)市場(chǎng)上證券的買賣并不增加投入實(shí)際生產(chǎn)領(lǐng)域的資金，所以它沒(méi)有什么意義。 
15、當(dāng)證券市場(chǎng)上買賣興旺，價(jià)格上漲時(shí)引起貨幣市場(chǎng)上資金需求的增長(zhǎng)，利率上升 。
16、任何金融機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)都直接或間接與證券市場(chǎng)相關(guān)。 
17、有價(jià)證券是財(cái)產(chǎn)價(jià)值和財(cái)產(chǎn)權(quán)利的統(tǒng)一表現(xiàn)形式。持有有價(jià)證券一方面表明擁有一定價(jià)值量的財(cái)產(chǎn)，另一方面也表明持有人可以行使該證券所代表的權(quán)利。 
18、債券是有期投資，股票是無(wú)期投資。 
19、要式證券的含義是指證券所記載的事項(xiàng)通過(guò)法律形式加以規(guī)定，如果缺少規(guī)定的要件，證券就無(wú)法律效力。 
20、物權(quán)證券是指證券持有者對(duì)公司的財(cái)產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券。 
21、一般來(lái)說(shuō)，股東應(yīng)在認(rèn)購(gòu)是一次繳足股款，但基于記名股東與股份公司之間的特定關(guān)系，有些國(guó)家也規(guī)定允許記名股東可不在認(rèn)購(gòu)股票時(shí)一次繳足股款。 
22、有面額股票比無(wú)面額股票更易于股票分割。 
23、契約型基金應(yīng)當(dāng)設(shè)有董事會(huì)。 
24、我國(guó)的B股是指以人民幣標(biāo)明股票面值，在境內(nèi)上市，供境內(nèi)人以美元購(gòu)買。 
25、在確定債券的償還期時(shí)必須考慮債券市場(chǎng)的發(fā)育程度，發(fā)育程度越低，就不應(yīng)該發(fā)行長(zhǎng)期債券。 
26、債券的票面要素有票面價(jià)值、償還期限、利率、債券發(fā)行者名稱四個(gè)因素，他們必須在實(shí)際的債券上印制出來(lái)。 
27、在我國(guó)目前，政府債券的發(fā)行者一定是中央政府，而不能是地方政府。 
28、在我國(guó)現(xiàn)階段的國(guó)債種類中，無(wú)記名國(guó)債就是一種實(shí)物債券。
29、我國(guó)的實(shí)物債券記名可以掛失，同時(shí)可以上市流通。 
30、公債是指國(guó)家為了籌措資金而向投資者出具的、承諾在一定時(shí)期支付利息和到期還本的債務(wù)憑證。 
31、在金融期權(quán)交易中，交易雙方均需開(kāi)立保證金帳戶，并按規(guī)定繳納保證金。
32、我國(guó)向個(gè)人發(fā)行的國(guó)庫(kù)券利率基本上根據(jù)銀行利率制定，一般比同期存款利率高1~2個(gè)百分點(diǎn)。 
33、在我國(guó)，地方企業(yè)債券是由工商企業(yè)在本地區(qū)公開(kāi)發(fā)行的債券，它的期限一般也屬于中期性質(zhì)，利率略高于同期銀行儲(chǔ)蓄存款利率，發(fā)行對(duì)象主要為個(gè)人，不記復(fù)利。 
34、債券的發(fā)行制度有核準(zhǔn)制與注冊(cè)制，核準(zhǔn)制的核心是公開(kāi)原則，注冊(cè)制的核心是實(shí)質(zhì)管理原則。 
35、歐洲債券是借款人在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行，以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)的貨幣為面值的國(guó)際債券。
36、證券投資基金同股票、債券一樣，籌集的資金都是投向?qū)崢I(yè)。 
37、認(rèn)股權(quán)證是公司在增發(fā)新股時(shí)為保護(hù)老股東的利益而賦予老股東的一種特權(quán)。 
38、證券公司的工作人員必須具有證券從業(yè)人員資格。 
39、歐洲債券是指發(fā)行地在歐洲的外國(guó)債券。 
40、證券交易所的設(shè)立和解散，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定。 
41、公司盈利越多，其發(fā)放的股息也一定越多。 
42、在股票除權(quán)除息后，若股票交易市價(jià)高于除權(quán)除息基準(zhǔn)價(jià)，該行情稱為填權(quán)。 
43、金融期權(quán)和期貨的推出都是基于廣大投資者對(duì)投機(jī)需求的不斷提高。 
44、在其他條件相同的情況下，歐式期權(quán)的價(jià)格要比美式期權(quán)的價(jià)格來(lái)的高。 
45、一般而言價(jià)格波動(dòng)越大，期權(quán)的價(jià)格就越高。 
46、當(dāng)公司股票的價(jià)格上升時(shí)，該公司所發(fā)的可轉(zhuǎn)換債券的價(jià)格往往也上升。 
47、認(rèn)股權(quán)證的內(nèi)在價(jià)值與換股比例成反比。 
48、備兌憑證是期權(quán)的一種。 
49、公司發(fā)行股票與發(fā)行債券的目的都是為了追加投資資金。 
50、認(rèn)股權(quán)證不具有投機(jī)價(jià)值。 
51、認(rèn)股權(quán)證的價(jià)值和剩余有效期間成正比。 
52、理事會(huì)是會(huì)員制證券交易所的最高權(quán)利機(jī)構(gòu)。 
53、開(kāi)放式投資基金的收益憑證主要在場(chǎng)外交易市場(chǎng)交易。 
54、場(chǎng)外交易市場(chǎng)實(shí)行競(jìng)價(jià)交易方式。 
55、股票股息實(shí)際上是當(dāng)年留存收益的資本化。 
56、風(fēng)險(xiǎn)就是指未來(lái)收益的不確定性。 
57、承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)越大，獲得的收益也就一定越高。 
58、股份公司是否發(fā)放股息由公司總經(jīng)理決定。 
59、上證分類指數(shù)以1993年5月1日為基期。 
60、上證綜合指數(shù)的權(quán)數(shù)是股票成交量。 
61、計(jì)算期加權(quán)股價(jià)指數(shù)又稱派氏加權(quán)指數(shù)。 
62、證券投資咨詢公司的業(yè)務(wù)人員必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)驗(yàn)。 
63、從事證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所必須有5名以上取得從事證券法律業(yè)務(wù)資格證書(shū)的專職律師。 
64、注冊(cè)會(huì)計(jì)師事務(wù)所在執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)接受財(cái)政部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管。 
65、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)是政府的一個(gè)事業(yè)單位。 
66、股份有限公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于5人。 
67、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)采取會(huì)員制的組織形式。 
68、取得資格證書(shū)的人員連續(xù)未從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)達(dá)18個(gè)月，若要重新成為證券業(yè)從業(yè)人員，需要重新申請(qǐng)。 
69、證券業(yè)從業(yè)人員不得向客戶提供證券價(jià)格上漲或下跌的肯定性意見(jiàn)。 
70、證券業(yè)從業(yè)人員不得勸誘客戶參與證券交易。

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