證券從業(yè)資格考試《市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》試題(2)

31、未申請(qǐng)上市或不符合在證券交易所掛牌交易條件的證券稱為（　�。�。
A．非掛牌證券
B．非上市證券
C．場(chǎng)外證券
D．停牌證券

32、我國(guó)《公司法》規(guī)定，股票采用的形式有（　�。�。
A．紙面形式
B．電子符號(hào)形式
C．記帳形式
D．國(guó)務(wù)院證券管理部門規(guī)定的其他形式
 
33、金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易相比，不同點(diǎn)有（　�。�。
A．價(jià)格決定不同
B．交易目的不同
C．結(jié)算方式不同
D．交易對(duì)象不同

34、可以在市場(chǎng)上流通轉(zhuǎn)讓的債券是（　�。�。
A．實(shí)物債券
B．憑證式債券
C．記帳式債券
D．以上都不能流通轉(zhuǎn)讓

35、債券寬限期過(guò)之后，發(fā)行人可以自由確定償還時(shí)間，任意償還債券的一部分或全部。這種方式可稱為（　�。�。
A．定期償還
B．任意償還
C．定時(shí)償還
D．隨時(shí)償還

36、債券與股票不相同的地方表現(xiàn)在（　�。�。
A．兩者的權(quán)利不一樣 
B．兩者的目的不一樣
C．兩者的期限不一樣
D．兩者的收益率不一樣

37、根據(jù)舉借國(guó)債對(duì)其使用方向的規(guī)定，國(guó)債可以分為（　　）。
A．赤字國(guó)債
B．建設(shè)國(guó)債
C．戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債
D．特種國(guó)債

38、我國(guó)在50年代發(fā)行的國(guó)債有（　�。�。
A．國(guó)家經(jīng)濟(jì)建設(shè)公債
B．國(guó)庫(kù)券
C．人民勝利折實(shí)公債
D．國(guó)家建設(shè)債券

39、發(fā)行金融債券和吸收存款是銀行等金融機(jī)構(gòu)擴(kuò)大信貸資金來(lái)源的手段，與存款相比它有（　　）的特點(diǎn)。
A．專用性
B．集中性
C．高利性
D．流動(dòng)性

40、我國(guó)企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券必須符合一定的條件，而且要按規(guī)定進(jìn)行審批。我國(guó)企業(yè)債券的種類有（　�。�。
A．重點(diǎn)企業(yè)債券
B．地方企業(yè)債券
C．企業(yè)短期融資券
D．住宅建設(shè)債券

41、企業(yè)短期融資券發(fā)行須中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)，其期限有三個(gè)檔次，其中（　　）是其期限。
A．3個(gè)月
B．6個(gè)月
C．9個(gè)月
D．1年

42、國(guó)際債券同國(guó)內(nèi)債券相比具有（　�。┑奶攸c(diǎn)。
A．資金來(lái)源廣
B．發(fā)行規(guī)模大
C．存在匯率風(fēng)險(xiǎn)
D．有國(guó)家主權(quán)保障

43、金融期貨已經(jīng)產(chǎn)生便得到迅速發(fā)展。這種發(fā)展具體表現(xiàn)在（　�。�。
A．期貨投資者的急速增加
B．金融期貨種類的發(fā)展
C．金融期貨市場(chǎng)的發(fā)展
D．金融期貨交易規(guī)模的發(fā)展
 
44、可轉(zhuǎn)換證券主要分為（　　）。
A．可轉(zhuǎn)換普通股票
B．可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股
C．可轉(zhuǎn)換國(guó)債
D．可轉(zhuǎn)換公司債 

45、下列因素中，與認(rèn)股權(quán)證價(jià)值成正比例的有（　　）。
A．普通股的市價(jià)
B．剩余有效期限
C．換股比例
D．認(rèn)股價(jià)格 

46、公司發(fā)行優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的目的為（　�。�。
A．不改變老股東對(duì)公司的控制權(quán)和享有的各種權(quán)利
B．因發(fā)行新股將導(dǎo)致短期內(nèi)每股凈利稀釋而給股東一定的風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償
C．增加新發(fā)行股票對(duì)股東的吸引力
D．增加認(rèn)購(gòu)股票的投資者的數(shù)量
 
47、備兌憑證的作用（　�。�。
A．增加股票的流動(dòng)性
B．創(chuàng)造新的投資機(jī)會(huì)
C．增加投資者人數(shù)
D．避開監(jiān)管 

48、根據(jù)市場(chǎng)的功能劃分，證券市場(chǎng)可分為（　　）。
A．證券發(fā)行市場(chǎng)
B．證券承銷市場(chǎng)
C證券經(jīng)紀(jì)市場(chǎng)
D．證券交易市場(chǎng) 

49、證券發(fā)行市場(chǎng)由（　�。┙M成。
A．證券發(fā)行人
B．證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)
C．證券投資者
D．證券中介機(jī)構(gòu)
 
50、證券發(fā)行市場(chǎng)的基本功能（　�。�。
A．為資金需求者提供籌措資金的渠道
B．為資金供應(yīng)者提供投資和獲利的機(jī)會(huì)，實(shí)現(xiàn)儲(chǔ)蓄向投資轉(zhuǎn)化
C．形成資金流動(dòng)的收益導(dǎo)向機(jī)制，促進(jìn)資源配置的不斷優(yōu)化
D．為企業(yè)和投資者提供規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的途徑
 
51、證券公司的功能（　　）。
A．媒介資金供需
B．構(gòu)造證券市場(chǎng)
C．優(yōu)化資源配置
D．促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集中 

52、大體上，目前國(guó)內(nèi)證券公司基本實(shí)行（　　）管理方式。
A．總部式
B．分公司式
C．單一式
D．結(jié)合式 

53、證券登記結(jié)算公司的職能為（　　）。
A．中央登記
B．中央存管
C．中央清算
D．中央結(jié)算 

54、證券投資咨詢公司的業(yè)務(wù)范圍一般包括（　�。�。
A．接受投資者或客戶的委托，提供證券投資咨詢服務(wù)
B．舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)
C．通過(guò)電話、電腦網(wǎng)絡(luò)等設(shè)備提供證券投資咨詢服務(wù)
D．在報(bào)刊上發(fā)表證券投資咨詢的文章、評(píng)論、報(bào)告
 
55、證券市場(chǎng) 監(jiān)管的原則為（　�。�。
A．依法管理原則
B．保護(hù)投資者利益原則
C．“三公”原則
D．監(jiān)督和自律相結(jié)合的原則 

56、加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義有（　�。�。
A．是保障廣大投資者權(quán)益的需要
B．是維護(hù)市場(chǎng)良好秩序的需要
C．是發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要
D．是提高證券市場(chǎng)效率的需要