證券從業(yè)資格考試《市場基礎(chǔ)知識》試題(4)

11、按債券形態(tài)分類，債券可分為（　�。�。
A．實物債券
B．憑證式債券
C．記帳式債券
D．信用債券

12、公開披露基金信息時不得有下列行為（　�。�。
A．在每個基金會計年度結(jié)束后90日內(nèi)編制完成年度報告
B．就基金業(yè)績進行預(yù)測
C．詆毀同行
D．承諾最低收益

13、證券公司經(jīng)辦經(jīng)紀業(yè)務(wù),接受客戶的全權(quán)委托買賣證券的,（　�。�。
A．責令改正
B．處以成交金款5%以上20%以下罰款
C．處以5萬元以上20萬元以下罰款
D．處以3萬元以上10萬元以下罰款

14、承銷方式有（　　）。
A．包銷
B．經(jīng)銷
C．自銷
D．代銷 

15、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點有（　�。�。
A．對象的廣泛性
B．經(jīng)紀業(yè)務(wù)的中介性
C．客戶指令的權(quán)威性
D．客戶資料的保密性

16、不能開戶的人員有（　�。�。
A．證券交易所的管理人員
B．證券經(jīng)營機構(gòu)中與股票發(fā)行或交易有直接關(guān)系的人員
C．未滿18歲者
D．國家公務(wù)員

17、被認定為市場禁入者,（　�。�。
A．可以擔任上市公司的高級管理人員
B．所在機構(gòu)應(yīng)當予以解聘
C．永久性不得從事任何證券業(yè)務(wù)
D．三到十年內(nèi)不得從事任何證券業(yè)務(wù)

18、公司經(jīng)營管理能力分析（　　）。
A．管理人員素質(zhì)及能力分析
B．企業(yè)經(jīng)營效率分析
C．內(nèi)部調(diào)控機構(gòu)的效率分析
D．人事管理的效率評估

19、超前性指標有（　�。�。
A．失業(yè)率
B．貨幣供應(yīng)量
C．股票價格指數(shù)
D．國民生產(chǎn)總值

20、宏觀經(jīng)濟分析的主要方法有（　　）。
A．經(jīng)濟指標分析
B．計量經(jīng)濟模型
C．概率預(yù)測
D．市場分析

三、 填空題：本大題共10個小題，每小題1分，共10分。請把題中缺少的文字填在橫線上。

1、 證券按其本身能否使持券人或第三者獲取一定的收入，可分為_證券和_證券。
2、 證券市場證券價格的實質(zhì)是_的分割，是_的市場表現(xiàn)，與市場利率的關(guān)系密切。
3、 國有企業(yè)改建為股份有限公司的,發(fā)起人可以少于_人，但應(yīng)當采取_設(shè)立方式。
4、 股份有限公司的    是指導公司運行的依據(jù)，它的起草工作應(yīng)由籌建該公司的      擔任，并且須由公司的      通過才能生效。
5、 國際債券是指一國借款人在國際證券市場上，以     為面值，向    發(fā)行的債券。