證券從業(yè)資格考試《市場基礎(chǔ)知識》試題(4)

6、 公開發(fā)行股票，必須依照公司法規(guī)定的條件，報經(jīng)公司所在地省級人民政府或公司所在行業(yè)的中央主管部門核準。
7、 為股票發(fā)行出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的專業(yè)機構(gòu)和人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后30日內(nèi)，不得買賣該種股票。
8、 公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢超過該資產(chǎn)的10%屬于內(nèi)募信息。
9、 收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的50%以上的，該上市公司的股票應當在證券交易所終止上市交易。
10、 公司上市超過3個完整會計年度的，最近3個完整會計年度的凈資產(chǎn)收益率平均在10%以上；上市不滿3個完整會計年度的，按上市后所經(jīng)歷的完整會計年度平均計算；上述指標計算期內(nèi)任何一年的凈資產(chǎn)收益率不得低于9%的才能配股。

六、簡答題：本大題共3個小題 ，每小題5分，共15分。

1、 證券交易所的職能有哪些？
2、 影響債券價格的主要因素有哪些？
3、 哪些行為屬于操縱市場行為？

七、計算題:本大題共5個小題,共20分(第一小題5分,第二題3分,其余各小題每題4分。保留小數(shù)兩位)。

1、 債券A的期限為5年,面值為1000元,年息為80元,當其現(xiàn)行售價為1000元時,求其到期收益率為多少？若其價格分別提高到1100元和下跌至900元,其收益率又為多少？
2、 去年某公司支付每股股利為1.80元,預計在未來日子里該公司股票的股利按每年5%的速度增長,假定必要收益率是11%,當今股票價格是40元,問是否應購買該股票？
3、某上市公司1998年利潤總額為6800萬元,年末股本總數(shù)為13000萬股,所得稅率為33%,上年滾存利潤為7100萬元。按規(guī)定提取10%法定盈余公積金、5%法定公益金、10%任意盈余公積金后,擬采用派發(fā)現(xiàn)金紅利方式進行分配。請分別計算以下指標: (1)每股收益(攤薄) (2)提取法定盈余公積金 (3)提取法定公益金 (4)提取任意盈余公積金 (5)每股最多可派發(fā)的現(xiàn)金紅利額(含稅)
4、 某上市公司發(fā)行在外的普通股為5000萬股,若該公司股票在上交所掛牌上市,其股權(quán)登記日為七月十六日(星期五),這天的收盤價為12.80元,送配方案為:十送三配七,配股價為3.50元/股,問:
(1) 發(fā)行人以外的任何投資者直接或者間接持有該公司發(fā)行在外普通股達到多少股時,應向該公司所有股票持有人發(fā)出收購要約？
(2) 紅股于哪一日可開始交易？
(3) 股票除權(quán)價為多少元？
(4) 又若該公司股票在深交所掛牌上市,其除權(quán)登記日為九月十日(星期二),這天的收盤價為12.80元,送配方案為:十送五配三,配股價為7.50元/股,且每十股派發(fā)紅利1.20元,則其除權(quán)價為多少元？紅股于哪一日可開始交易？ 
5、 某交易所采取樣本指數(shù),基期為6月30日,基期股價指數(shù)為100,有4只采樣股,8月1日去掉一只采樣股(乙),增加1只采樣股(戊),請根據(jù)下表計算8月1日的新基準股票市價總值、股價指數(shù)和8月2日的股價指數(shù)。
6月30日 8月1日 8月2日
收盤價(元) 上市股票數(shù)(萬股) 收盤價(元) 上市股票數(shù)(萬股) 收盤價(元) 上市股票數(shù)(萬股)
甲 8.8 1500 9.2 1500 9.6 1500
乙 3.6 1000 3.8 1000 3.8 1500
丙 10.5 3000 10.9 3000 11.0 3000
丁 12.7 1000 13.5 1000 13.8 1000
戊 15.1 1000 15.8 1000

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