證券從業(yè)資格考試《市場基礎(chǔ)知識》試題(4)

6、 認(rèn)股權(quán)證是指由股份公司發(fā)行的，能夠按照____在____內(nèi)購買一定數(shù)量該公司股票的選擇權(quán)憑證，其實(shí)質(zhì)是一種有價證券。
7、 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的主要業(yè)務(wù),包括承銷，經(jīng)紀(jì)，____，兼并收購，____，咨詢服務(wù)和其它業(yè)務(wù)。
8、 A股上市程序分為三步，即______、______和______。
9、 證券發(fā)行審核制度，目前主要有___制和___制兩種，我國證券發(fā)行實(shí)行___制度。
10、 交易所管理的基本原則是________原則。

四、 判斷題：本大題共25個小題，每小題1分，共25分。請在每題的括號內(nèi)，正確的打上"4"，錯誤的打上"5"

1、 一般情況下，虛擬資本的價格總額就是實(shí)際資本額，其變化反映了實(shí)際資本額的變化。
2、 股票發(fā)行上市后，形成市場價格，但它本身卻沒有價值。
3、 證券市場與商品市場的交易方式基本相同。
4、 創(chuàng)立大會在代表股東人數(shù)二分之一以上的認(rèn)股人出席時方可舉行。
5、 監(jiān)事會提議召開臨時股東大會，要經(jīng)董事會決定，視情況決定是否召開。
6、 公司合并時，合并各方的債權(quán)、債務(wù)均應(yīng)由合并后存續(xù)的公司或者新設(shè)立公司繼承。
7、 非流通股股票也稱非上市股票，雖然不能在證券交易所買賣，但某些可以在場外市場進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。
8、 公司發(fā)行股票與發(fā)行債券的目的都是為了追加資金。
9、 債券的償還性是指債券的變現(xiàn)能力。
10、 公司債券和股票的風(fēng)險基本一樣。
11、 金融債券可以根據(jù)條件提前兌取。
12、 開放型基金的基金券的發(fā)行和交易毋須經(jīng)證券交易所批準(zhǔn)。
13、 經(jīng)理年費(fèi)通常從基金的股息、利息收益中扣除，也可從基金資產(chǎn)中扣除。
14、 可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股屬于可轉(zhuǎn)換證券。
15、 在代理過程中，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)只承擔(dān)代理的責(zé)任，對于證券買賣后所形成的盈利與損失，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)無權(quán)參與分享，也無須承擔(dān)責(zé)任。
16、 證券發(fā)行市場沒有特定的發(fā)行場所，只是一個無形的市場。
17、 股票的理論價格等于預(yù)期股息除以市場利率。
18、 對于開放型的金融市場，當(dāng)本國貨幣升值時，有可能導(dǎo)致本幣債券的升值。
19、 場外交易市場的參加者只是證券商和個人投資者。
20、 證券市場監(jiān)管的對象是投資者、證券發(fā)行人及證券中介機(jī)構(gòu)。
21、 發(fā)行與上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)與主承銷商原則上不能為同一證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)。
22、 基金、國債成交后在結(jié)算中不收印花稅。
23、 利率的變動與債券價格變動方向相反。
24、 預(yù)期回報率越高，投資者所承擔(dān)的風(fēng)險也就越大。
25、 NPV<0，股票被高估價格，不可購買這種股票。

五、 改錯題：本大題共10個小題，每小題1分，共10分。每一小題中有一處錯誤，請標(biāo)出錯誤之處，并寫出正確文字。
 
1、 發(fā)起人應(yīng)當(dāng)在創(chuàng)立大會召開30日前將會議日期通知各認(rèn)股人或者予以公告。
2、 創(chuàng)立大會應(yīng)有代表股東總數(shù)1/2以上的認(rèn)股人出席，方可舉行。
3、 召開股東大會，應(yīng)當(dāng)將會議審議的事項(xiàng)于會議召開15日以前通知各股東。臨時股東大會不得對通知中未列明的事項(xiàng)作出決議。
4、 獲取證券從業(yè)資格證書后超過12個月而未在證券專業(yè)崗位上就職,資格證書自動失效。
5、 公司應(yīng)當(dāng)自作出減少注冊資本決議之日起15日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報紙上至少公告3次。債權(quán)人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自第一次公告之日起90日內(nèi)，有權(quán)要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保。