證券從業(yè)資格考試《市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》試題(5)

　　一、單項(xiàng)選擇題(每題1分)
  
　　1.國(guó)務(wù)院 證券 監(jiān)督 管理 機(jī)構(gòu)依法對(duì)全國(guó)證券市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。（　�。�對(duì)證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督。 
　　A.工商行政管理部門(mén)　
　　B.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 
　　C.國(guó)家審計(jì)機(jī)關(guān)　　　
　　D.中國(guó)人民銀行 

　　2.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行 申請(qǐng) 文件之日起（　�。┳鞒鰶Q定;不予核準(zhǔn)或者審批的,應(yīng)當(dāng)作出說(shuō)明。 
　　A.一周內(nèi)　　　　　　
　　B.六十個(gè)工作日內(nèi) 
　　C.三個(gè)月內(nèi)　　　　　
　　D.半年內(nèi) 

　　3.上市公司對(duì)發(fā)行股票所募資金,必須按招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途使用。改變招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途,必須經(jīng)（　�。┡鷾�(zhǔn)。 
　　A.發(fā)行審核委員會(huì)　
　　B.董事會(huì) 
　　C.股東大會(huì)　　　　　
　　D.證監(jiān)會(huì) 

　　4.向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣（　�。┑�,應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)。 
　　A.三千萬(wàn)元　
　　B.五千萬(wàn)元　
　　C.八千萬(wàn)元　
　　D.一億元 

　　5.證券的代銷(xiāo)、包銷(xiāo)期最長(zhǎng)不得超過(guò)（　�。�。 
　　A.三十日　
　　B.六十日　
　　C.九十日　
　　D.十五日 

　　6.證券公司代銷(xiāo)證券的,應(yīng)在代銷(xiāo)期滿后的（　�。﹥�(nèi),與發(fā)行人共同將證券代銷(xiāo)情況報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。 
　　A.十五日　
　　B.六十日　
　　C.九十日　
　　D.一年 

　　7.持有一個(gè)股份有限公司已發(fā)行的股份百分之五的股東,應(yīng)當(dāng)在其持股數(shù)額達(dá)到該比例之日起（　�。┫蛟摴�司報(bào)告。 
　　A.一日內(nèi)　
　　B.二日內(nèi)　
　　C.三日內(nèi)　
　　D.五日內(nèi) 

　　8.下列關(guān)于內(nèi)幕交易的說(shuō)法不正確的是:（　　）。 
　　A.由于法定職責(zé)而參與證券交易的社會(huì)中介機(jī)構(gòu)或證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)人員為知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員 
　　B.內(nèi)幕信息的知情人員建議他人買(mǎi)賣(mài)有關(guān)股票或公司 債券 一般不受法律限制 
　　C.證券交易活動(dòng)中,涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開(kāi)的信息均為內(nèi)幕信息 
　　D.上市公司的收購(gòu)方案、股權(quán)結(jié)構(gòu)重大變化,公司分配股利或增資計(jì)劃、債務(wù)擔(dān)保的重大變更都屬于內(nèi)幕信息 

　　9.下列哪一類(lèi)人員不屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人員（　�。�。 
　　A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)從業(yè)人員　 
　　B.發(fā)行股票公司的監(jiān)事 
　　C.持有公司3％股份的社會(huì)股東 
　　D.發(fā)行股票公司的控股公司的董事長(zhǎng) 

　　10.投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5％以后,通過(guò)證券交易所的證券交易,其所持該上市公司已發(fā)行的股份的比例每增加或減少（　　）時(shí),應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行報(bào)告或公告。 
　　A.2％　
　　B.3％　
　　C.4％　
　　D.5％ 

　　11.通過(guò)證券交易所的證券交易,投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的（　　）時(shí),繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的,應(yīng)依法向該上市公司的所有股東發(fā)出收購(gòu)要約。 
　　A、20％　
　　B、30％　
　　C、75％　
　　D、90％ 

　　12.下面關(guān)于證券交易所的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（　�。�。 
　　A.證券交易所是不以營(yíng)利為目的的法人 
　　B.證券交易所的設(shè)立與解散由會(huì)員大會(huì)決定 
　　C.證券交易所必須制定章程 
　　D.證券交易所章程的修改必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn) 

　　13.證券交易所設(shè)總經(jīng)理一人,由（　　）任免。 
　　A.證券交易所會(huì)員大會(huì)　
　　B.中國(guó)人民銀行 　　
　　C.當(dāng)?shù)卣�府�?BR>　　D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 

　　14.進(jìn)入證券交易所參與集中競(jìng)價(jià)交易的,必須是（　　）的證券公司。 
　　A.全國(guó)性　
　　B.地方性　
　　C.具有證券交易所會(huì)員 資格  
　　D.有五億元以上注冊(cè)資本 

　　15.關(guān)于收購(gòu)要約,下列說(shuō)法正確的是:（　�。�。 
　　A.要約中提出的各項(xiàng)收購(gòu)條件不適用于被收購(gòu)公司的國(guó)家股股東 
　　B.在收購(gòu)要約的有效期限內(nèi),收購(gòu)人在與被收購(gòu)公司協(xié)商后,可以改變收購(gòu)要約 
　　C.在收購(gòu)要約的有效期限內(nèi),收購(gòu)人不得撤回其收購(gòu)要約 
　　D.收購(gòu)要約的期限不得少于六十日 

　　16.股票依法發(fā)行以后,發(fā)行人經(jīng)營(yíng)與收益的變化由發(fā)行人自行負(fù)責(zé),由此引致的投資風(fēng)險(xiǎn)由（　�。┳孕胸�(fù)責(zé)。 
　　A.投資者　
　　B.發(fā)行人　
　　C.中介機(jī)構(gòu)　
　　D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理部門(mén) 

　　17.下列不屬于禁止的交易行為有（　　）。 
　　A.國(guó)有資產(chǎn)控股的 企業(yè) 炒股 
　　B.法人以個(gè)人名義設(shè)立帳戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券 
　　C.上市公司因減資而注銷(xiāo)股份或與持有本公司股票的其他公司合并而購(gòu)買(mǎi)本公司股票 
　　D.挪用公款買(mǎi)賣(mài)證券 

　　18.在上市公司收購(gòu)中,收購(gòu)人對(duì)所持有的被收購(gòu)的上市公司的股票,在收購(gòu)行為完成后的（　　）不得轉(zhuǎn)讓。 
　　A.三個(gè)月內(nèi)　
　　B.六個(gè)月內(nèi)　
　　C.九個(gè)月內(nèi)　
　　D.一年內(nèi) 

　　19.收購(gòu)上市公司的行為結(jié)束后,收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在（　�。﹥�(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所,并予以公告。  
　　A.三日　
　　B.五日　
　　C.十五日　
　　D.三十日 

　　20.在中國(guó)境內(nèi),（　�。┑陌l(fā)行和交易,由法律、行政法規(guī)另行規(guī)定。 
　　A.股票　　　　
　　B.公司 債券  
　　C.政府債券　
　　D.國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券