證券從業(yè)資格考試《市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》試題(5)

　21.設(shè)立證券公司必須經(jīng)（　�。┡鷾�(zhǔn)。 
　　A.國(guó)務(wù)院　　　　　　　　　　　　
　　B.中國(guó)人民銀行 
　　C.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督 管理 機(jī)構(gòu)　　
　　D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) 

　　22.經(jīng)紀(jì)類證券公司可以經(jīng)營(yíng)（　�。�。 
　　A.證券承銷業(yè)務(wù)　
　　B.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)　
　　C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) 
　　D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核定的其他證券業(yè)務(wù) 

　　23.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)（　�。�。 
　　A.可以和其經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作 
　　B.不得和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作,但業(yè)務(wù)人員可以不分開 
　　C.可以使用客戶交易結(jié)算資金 
　　D.必須以自己名義進(jìn)行 

　　24.臨時(shí)停市（　　）。 
　　A.由國(guó)務(wù)院決定,證券交易所執(zhí)行 
　　B.由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定,證券交易所執(zhí)行 
　　C.由證券交易所決定,并報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 
　　D.由證券交易所決定,并報(bào)告當(dāng)?shù)氐胤秸��?nbsp;

　　25.證券公司從業(yè)人員按其所屬的證券公司指令或利用職務(wù)違反交易規(guī)則的,（　�。�。 
　　A.由直接責(zé)任人員承擔(dān)全部責(zé)任 
　　B.由所屬的證券公司承擔(dān)全部責(zé)任 
　　C.由證券公司承擔(dān)主要責(zé)任,由直接責(zé)任人承擔(dān)次要責(zé)任 
　　D.由證券公司與直接責(zé)任人承擔(dān)連帶責(zé)任 

　　26.設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu),自有資金應(yīng)不少于人民幣（　�。�。 
　　A.五億元　
　　B.二億元　
　　C.一億元　
　　D.五千萬元 

　　27.證券持有人持有的證券上市交易前,應(yīng)當(dāng)全部托管在（　�。�。 
　　A.證券交易所　　　
　　B.證券公司 
　　C.股票發(fā)行公司　　
　　D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) 

　　28.重要的登記、托管和結(jié)算的原始憑證的保存期不少于（　　）。 
　　A.十年　　　　
　　B.二十年 　　
　　C.三十年　　　
　　D.五年 

　　29.為證券的發(fā)行、上市或者證券交易活動(dòng)出具審計(jì)報(bào)告、 資產(chǎn)評(píng)估 報(bào)告或者法律意見書等文件的專業(yè)機(jī)構(gòu)和人員,應(yīng)對(duì)其所出具的報(bào)告（　　）。 
　　A.無條件承擔(dān)責(zé)任 
　　B.不承擔(dān)責(zé)任,由發(fā)行人承擔(dān)責(zé)任 
　　C.承擔(dān)次要責(zé)任 
　　D.就其負(fù)有責(zé)任的部分承擔(dān)連帶責(zé)任 

　　30.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)證券違法行為涉嫌犯罪的,應(yīng)當(dāng)將案件（　�。�。 
　　A.移交公安機(jī)關(guān)處理　
　　B.移交仲裁機(jī)構(gòu)處理 　　
　　C.會(huì)同 司法 機(jī)關(guān)處理　
　　D.移送司法機(jī)關(guān)處理 

　　31.境內(nèi)企業(yè)直接或者間接到境外發(fā)行證券或者將其證券在境外上市交易,必須經(jīng)（　�。┡鷾�(zhǔn)。 
　　A.國(guó)家外匯管理局 
　　B.對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部 
　　C.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 
　　D.中國(guó)人民銀行 

　　32.證券公司違背客戶的委托買賣證券、辦理交易事項(xiàng),以及其他違背客戶真實(shí)意思表示,辦理交易以外的其他事項(xiàng),給客戶造成損失的,依法承擔(dān)賠償責(zé)任,并（　　）。 
　　A.處以一萬元以上十萬元以下的罰款 
　　B.處以客戶損失的一倍以上五倍以下的罰款 
　　C.處以客戶交易額的10％以上50％以下的罰款 
　　D.移交司法機(jī)關(guān)處理 

　　33.證券的發(fā)行與交易應(yīng)遵循（　　）的原則。 
　　A.誠(chéng)實(shí)、高效　　
　　B.公開、公平、公正 　　
　　C.平等互利　　　
　　D.合理合法 

　　34.上市公司喪失（　�。┮�(guī)定的上市條件的,其股票依法暫停上市或終止上市。 
　　A.《公司法》　　　　　　
　　B.《 合同 法》 
　　C.《商業(yè)銀行法》　　　　
　　D.《中華人民共和國(guó)會(huì)計(jì)法》 

　　35.股票發(fā)行采取溢價(jià)發(fā)行的,其發(fā)行價(jià)格由（　�。﹨f(xié)商確定,報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。 
　　A.發(fā)行人與投資者　　
　　B.承銷商與投資者 
　　C.各發(fā)起人之間　　　
　　D.發(fā)行人與承銷的證券公司