證券從業(yè)資格考試《市場基礎知識》試題(5)

　56.證券公司分為（　�。�。 
　　A.綜合類證券公司　　
　　B.經(jīng)紀類證券公司 　　
　　C.承銷類證券公司　　
　　D.自營類證券公司 

　　57.證券公司下列事項的變更,哪些不需要國務院證券監(jiān)督管理機構批準:（　�。�。 
　　A.設立或撤銷分支機構　　
　　B.變更注冊資本 　　
　　C.更換總經(jīng)理　　　　　　
　　D.更換副總經(jīng)理 

　　58.下列人員中,（　�。┎坏迷谧C券公司中兼職。 
　　A.國家機關工作人員 
　　B.法律規(guī)定禁止在公司中兼職的人員 
　　C.其他證券公司的董事、監(jiān)事、經(jīng)理和業(yè)務人員 
　　D.行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的人員 

　　59.綜合類證券公司可以經(jīng)營（　�。�。 
　　A.證券承銷業(yè)務 
　　B.證券自營業(yè)務 
　　C.證券經(jīng)紀業(yè)務 
　　D.國務院證券監(jiān)督管理機構核定的其他證券業(yè)務 

　　60.證券買賣委托書的內(nèi)容必須包括（　　）。 
　　A.證券名稱　　　　　
　　B.價格幅度 　　
　　C.買賣數(shù)量　　　　　
　　D.出價方式 
　 
　　61.證券交易所的職責包括（　�。�。 
　　A.提供證券集中競價交易的場所 
　　B.辦理證券的登記過戶手續(xù) 
　　C.公布證券交易行情 
　　D.依法對證券交易進行監(jiān)控 

　　62.應由證券交易所制定的規(guī)則有（　�。�。 
　　A.證券集中競價交易的具體規(guī)則 
　　B.證券交易所會員管理規(guī)章 
　　C.證券交易所從業(yè)人員業(yè)務規(guī)則  
　　D.證券公司從業(yè)人員業(yè)務規(guī)則 

　　63.證券公司接受客戶的委托買賣證券,（　�。�。 
　　A.必須是客戶證券帳戶上實有的證券 
　　B.可以為客戶進行融券交易 
　　C.必須用客戶資金帳戶上實有的資金支付 
　　D.可以為客戶融資交易 

　　64.證券公司不得接受下列全權委托:。 
　　A.決定證券買賣　　　
　　B.選擇證券種類 　　
　　C.決定買賣數(shù)量　　　
　　D.決定買賣價格 

　　65.國務院證券監(jiān)督 管理 機構工作人員依法履行職責時（　�。�。 
　　A.不得利用職務牟取不正當利益 
　　B.對知悉的有關單位和個人的商業(yè)秘密負有保密的義務 
　　C.應當出示有關證件 
　　D.進入違法行為場所調(diào)查取證 

　　三、判斷題(每題1分) 

　　66.依法發(fā)行的股票、公司債券及其他證券,法律對其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的,在限定的期限內(nèi)不得買賣。 
　　67.為股票發(fā)行出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的專業(yè)機構和人員,在該股票承銷期內(nèi)可以買賣該種股票。 
　　68.證券交易所的積累歸會員所有,其權益由會員共同享有,在其存續(xù)期間每年可按一定比例將其積累分配給會員。 
　　69.持有一個股份有限公司已發(fā)行的股份5％的股東,將其持有的該公司股票在買入后六個月內(nèi)賣出,或在賣出后六個月內(nèi)又買入,由此所得的收益歸該公司所有。 
　　70.嚴禁證券公司挪用客戶交易結(jié)算資金。 
　　71.收購要約的期限屆滿,收購人持有被收購公司股份數(shù)達到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的75％以上的,其余仍持有被收購公司股票股東,有權向收購人以收購要約的同等條件出售其股票,收購人應當收購。 
　　72.證券交易以現(xiàn)貨進行交易,但在雙方同意的情況下,證券公司可以向客戶融資。 
　　73.證券交易所、證券公司、證券交易結(jié)算機構必須依法對客戶開立帳戶保密。 
　　74.證券交易所采取技術性停牌或者決定臨時停市,必須及時報告國務院證券監(jiān)督管理機構。
　　75.證券交易所有對證券交易依法實施監(jiān)控的義務。