21.根據(jù)發(fā)行證券制度,發(fā)行人申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行( )的,應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。
A.法律、行政法規(guī)規(guī)定的實(shí)行保薦制度的其他證券
B.可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券
C.企業(yè)債券
D.股票
22.在境外發(fā)行一級(jí)存托憑證的國(guó)內(nèi)企業(yè)主要包括( )。
A.在我國(guó)香港上市的內(nèi)地公司
B.含N股的國(guó)內(nèi)上市公司
C.含B股的國(guó)內(nèi)上市公司
D.含A股的國(guó)內(nèi)上市公司
23.金融期貨的主要交易制度有( )。
A.集中交易制度
B.標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對(duì)沖機(jī)制
C.保證金及杠桿作用
D.限倉(cāng)制度
24.從外匯風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的領(lǐng)域分析,其大致可分為( )。
A.商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn)
B.金融性匯率風(fēng)險(xiǎn)
C.全球性匯率風(fēng)險(xiǎn)
D.區(qū)域性匯率風(fēng)險(xiǎn)
25.作為有價(jià)證券,債券和股票具有的不同點(diǎn)有( )。
A.權(quán)利不同
B.目的不同
C.期限不同
D.風(fēng)險(xiǎn)不同
26.有權(quán)對(duì)存放在本機(jī)構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的動(dòng)用情況進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)構(gòu)有( )。
A.指定商業(yè)銀行
B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
C.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)
D.證券交易所
27.債券投資不能收回的情況有( )。
A.發(fā)行市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn),即債券在市場(chǎng)上發(fā)售因不了解情況而買入
B.流通市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn),即債券在市場(chǎng)上轉(zhuǎn)讓時(shí)因價(jià)格下跌而承受損失
C.法律債券的投資做出新的規(guī)定
D.債務(wù)人不履行債務(wù),即債務(wù)人不能按時(shí)足額履行約定的利息支付或者償還本金
28.根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)不同,資產(chǎn)證券化可分為( )等類別。
A.不動(dòng)產(chǎn)證券化
B.信貸資產(chǎn)證券化
C.未來(lái)收益證券化
D.應(yīng)收賬款證券化
29.金融衍生工具按交易場(chǎng)所可以分為( )。
A.OTC交易的衍生工具
B.交易所交易的衍生工具
C.期權(quán)合約
D.股票期權(quán)產(chǎn)品
30.奇異型期權(quán)通常在( )等內(nèi)容上與標(biāo)準(zhǔn)化的交易所交易期權(quán)存在差異。
A.期權(quán)價(jià)格
B.基礎(chǔ)資產(chǎn)
C.期權(quán)有效期
D.選擇權(quán)性質(zhì)
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