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2010證券從業(yè)資格《發(fā)行與承銷》考點分析(7)

第 1 頁:第一節(jié) 信息披露概述(重點)
第 2 頁:第二節(jié) 首次公開發(fā)行招股說明書及其摘要
第 5 頁:第三節(jié) 股票發(fā)行公告
第 6 頁:第四節(jié) 股票上市公告

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  第七章 首次公開發(fā)行股票的信息披露

  基本內(nèi)容

  第一節(jié) 信息披露概述

  第二節(jié) 首次公開發(fā)行招股說明書及其摘要

  第三節(jié) 股票發(fā)行公告

  第四節(jié) 股票上市公告

  學(xué)習重點

  1、信息披露的制度規(guī)定、信息披露方式、信息披露的原則和信息披露的事務(wù)管理。

  2、招股說明書的一般內(nèi)容與格式。

  內(nèi)容講解

  第一節(jié) 信息披露概述(重點)

  一、信息披露的制度規(guī)定

  股份有限公司公開發(fā)行股票并上市,依照《公司法》、《證券法》、《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》、《上市公司信息披露 管理辦法》和其他相關(guān)部門規(guī)章等的規(guī)定,必須同時向所有投資者公開信息披露,依法披露的信息,必須真實、準確、完整,不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺 漏。

  二、信息披露方式

  信息披露的方式主要包括:發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當將發(fā)行過程中披露的信息刊登在至少1種中國證監(jiān)會指定的報刊,同時將其刊登在中國證監(jiān)會指定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站,并置備于中國證監(jiān)會指定的場所,供公眾查閱。

  三、信息披露原則

  1、真實性原則。指信息披露義務(wù)人所公開的情況不得有任何虛假成分,必須與自身的客觀實際相 符。

  2、準確性原則。指信息披露義務(wù)人公開的信息必須盡可能詳盡、具體、準確。

  3、完整性原則。信息披露義務(wù)人須把能提供給投資者判斷證券投資價值的情況全部公開。

  4、及時性原則。指信息披露義務(wù)人在依照法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)定要求的時間內(nèi)以指定的方式披露。

  四、信息披露事務(wù)管理制度

  1、信息披露事務(wù)管理制度。包括:確定披露標準;披露流程;披露職責;保密措施;內(nèi)部控制和監(jiān)督機制;檔案管理;違規(guī)時的責任追究機制等等。

  信息披露事務(wù)管理制度應(yīng)當經(jīng)公司董事會審議通過,報注冊地證監(jiān)局和證券交易所備案。

  2、上市公司應(yīng)當設(shè)立董事會秘書,作為公司與交易所之間的指定聯(lián)絡(luò)人。

  上市公司在履行信息披露義務(wù)時,應(yīng)當指派董事會秘書、證券事務(wù)代表或代行董事會秘書的人員負責和交易所聯(lián)系,辦理信息披露與股權(quán)管理事務(wù)。

  董事會秘書負責辦理上市公司信息對外公布等相關(guān)事宜。董秘空缺期間,董事會應(yīng)指定1名董事或高管人員代行董秘職責,并報交易所備案。公司指定代行董秘職責的人員前,由董事長代行董秘職責。董秘空缺期間超過3個月后,董事長應(yīng)代行董秘職責,直至公司正式聘任董事會秘書。

  【例1】上市公司應(yīng)當設(shè)立(  ),作為公司與交易所之間的指定聯(lián)絡(luò)人。

  A 董事 B 董事長 C 董事會秘書 D 證券事務(wù)代表

  【答案】C

  【例2】董事會秘書空缺期間應(yīng)由董事長代行董事會秘書職責。

  【答案】錯。

  3、信息批露的監(jiān)督管理和法律責任。

  證監(jiān)會依法對信息披露文件及公告的情況、信息披露事務(wù)管理活動進行監(jiān)督,對上市公司控股股東、實際控制人和信息披露義務(wù)人的行為進行監(jiān)督。證券交易所應(yīng) 當對上市公司及其他信息披露義務(wù)人披露信息進行監(jiān)督,督促其依法及時、準確地披露信息,對證券及其衍生品種交易實行實時監(jiān)控。證監(jiān)會可以對金融、房地產(chǎn)等 特殊行業(yè)上市公司的信息披露做出特別規(guī)定。

  中國證監(jiān)會可以要求上市公司及其他信息披露義務(wù)人或其董事、監(jiān)事、高級管理人員對有關(guān)信息披露問題做出解釋、說明或提供相關(guān)資料,并要求上市公司提供保薦人或證券服務(wù)機構(gòu)的專業(yè)意見。

  證監(jiān)會對保薦人和證券服務(wù)機構(gòu)出具的文件的真實性、準確性、完整性有疑義的,可以要求相關(guān)機構(gòu)做出解釋、補充,并調(diào)閱其工作底稿。上市公司及其他信息披露義務(wù)人、保薦人和證券服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當及時做出回復(fù),并配合中國證監(jiān)會的檢查、調(diào)查。


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