�、郯l(fā)審委會議

　�、∫话阋�求：記名投票方式、不得棄權，同意票或反對票均應在表決票上說明理由。

　　發(fā)審委會議對發(fā)行人的股票發(fā)行申請只進行一次審核。

　�、⑵胀ǔ绦颍喊l(fā)審委會議審核發(fā)行人公開發(fā)行股票申請和可轉(zhuǎn)換公司債券等中國證監(jiān)會認可的其他公開發(fā)行證券申請，適用普通程序規(guī)定。

　　發(fā)審委會議召開5日前→證監(jiān)會有關職能部門將會議通知+股票發(fā)行申請文件+證監(jiān)會有關職能部門的初審報告送達參會發(fā)審委委員

　　▲參加發(fā)審委會議的發(fā)審委委員為7名

　　▲表決投票時同意票數(shù)達5票為通過，未達5票為未通過

　　▲發(fā)審委會議首先對該股票發(fā)行申請是否需要暫緩進行投票，同意票數(shù)達5票，暫緩，否，按正常程序進行。即使暫緩，也只能暫緩一次。

　　→證監(jiān)會有關職能部門向發(fā)行人聘請的保薦人進行書面反饋

　�、Ｌ貏e程序：發(fā)審委審核上市公司非公開發(fā)行股票申請和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他非公開發(fā)行證券申請，適用特別程序規(guī)定。

　　▲參加發(fā)審委會議的發(fā)審委委員為5名

　　▲表決投票時同意票數(shù)達3票為通過，未達3票為未通過

　　▲不得提議暫緩表決

　　▲證監(jiān)會不公布發(fā)審委會議審核的發(fā)行人名單、會議時間、發(fā)行人承諾函、參會發(fā)審委委員名單和表決結果

　�、軐Πl(fā)審委審核工作的監(jiān)督

　　證監(jiān)會對發(fā)審委實行問責制度。

　　建立對發(fā)審委委員違法違紀行為的舉報監(jiān)督機制

　　證監(jiān)會對發(fā)審委委員的批評可以在新聞媒體上公開

　　如果有證據(jù)表明發(fā)行人、其他相關單位或個人直接或者間接以不正當手段影響發(fā)審委委員對發(fā)行人股票發(fā)行申請的判斷的，或以其他方式干擾的，可暫停核準，情節(jié)嚴重的，不予核準。此時，發(fā)行人聘請的保薦人有義務督促發(fā)行人遵守《中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)行審核委員會辦法》，如果沒有這樣反而唆使、協(xié)助或參與干擾發(fā)審委工作的，證監(jiān)會按照有關規(guī)定在3個月內(nèi)不得受理該保薦人的保薦。

　　【知識點6】會后事項

　　1.會后事項的情景

　　2.發(fā)審會會后事項監(jiān)管及封卷工作的具體要求

　　(1)公司發(fā)行股票前，發(fā)行人應提供會后重大事項說明，保薦人及發(fā)行人律師、會計師就公司在通過發(fā)審會審核后是否發(fā)生重大事項分別出具專業(yè)意見。

　　(2)是否需要重新提交發(fā)審會審核的標準。發(fā)行人不再提交發(fā)審會審核的條件有：

　　(3)擬發(fā)行公司最近1年實現(xiàn)的凈利潤低于上年的凈利潤或盈利預測數(shù)，或凈資產(chǎn)收益率未達到公司承諾的收益率，由發(fā)行監(jiān)管部決定是否重新提交發(fā)審會討論。