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　　第九章證券分析師、投資顧問與證券投資咨詢業(yè)務

　　考點結構

　　考綱分析

　　·了解證券分析師的含義與分類;

　　·掌握我國證券分析師與財務投資顧問的基本內涵、主要職能;

　　·了解證券分析師與投資顧問的區(qū)別：

　　·了解證券投資咨詢業(yè)務分類及其意義;

　　·掌握證券投資顧問業(yè)務和發(fā)布證券研究報告的區(qū)別和聯(lián)系;

　　·熟悉發(fā)布證券研究報告的業(yè)務模式、流程管理與合規(guī)管理及證券投資顧問的業(yè)務模式與流程管理;

　　•熟悉證券投資顧問業(yè)務和發(fā)布證券研究報告與證券經(jīng)紀業(yè)務的關系、與證券資產管理業(yè)務的關系及與證券承銷保薦、財務顧問業(yè)務的關系;

　　•掌握我國涉及證券投資咨詢業(yè)務的現(xiàn)行法律法規(guī);

　　•掌握《證券法》、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》、《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》和《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》、《關于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務行為若干問題的通知》以及《證券公司內部控制指引》的主要內容;

　　•了解職業(yè)道德的十六字原則與職業(yè)責任;

　　•熟悉證券分析師執(zhí)業(yè)紀律;

　　•掌握《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》規(guī)定的特定禁止行為;

　　•熟悉《國際倫理綱領、職業(yè)行為標準》對投資分析師行為標準的主要規(guī)定內容;

　　•了解建立我國證券分析師自律組織的必要性：

　　•了解證券分析師自律組織的性質、會員組成及主要功能;

　　•了解國際注冊投資分析師協(xié)會、亞洲證券與投資聯(lián)合會等國外主要證券分析師自律組織的狀況;

　　•熟悉國際注冊投資分析師水平考試(C11A@考試)的特點、考試內容及在我國的推廣情況。

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