第四章 特別交易事項及其監(jiān)管
掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺業(yè)務的有關規(guī)定;熟悉回轉交易制度;熟悉股票交易特別處理的規(guī)定;熟悉中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定。掌握開盤價、收盤價的產生方式;熟悉證券交易所上市證券掛牌、摘牌、停牌與復牌的規(guī)則;掌握證券除權(息)的處理辦法和除權(息)價的計算方法;熟悉證券交易異常情況的處理規(guī)定;熟悉固定收益證券綜合電子平臺的交易規(guī)定。
熟悉證券交易所交易信息發(fā)布及管理規(guī)則;掌握證券交易所關于交易行為監(jiān)督的規(guī)定;熟悉合格境外機構投資者證券交易管理的有關規(guī)定。
第五章 證券自營業(yè)務
掌握證券自營業(yè)務的含義、特點;掌握證券自營業(yè)務管理的基本內容;熟悉證券自營業(yè)務禁止行為的內容;熟悉證券自營業(yè)務的監(jiān)管和法律責任。
第六章 資產管理業(yè)務
掌握資產管理業(yè)務的含義及種類;熟悉證券公司取得資產管理業(yè)務資格的條件;熟悉客戶資產管理業(yè)務管理的基本原則和一般規(guī)定;熟悉客戶資產托管的有關規(guī)定和要求。
熟悉定向資產管理業(yè)務的基本原則;熟悉定向資產管理業(yè)務運作的基本規(guī)范;熟悉定向資產管理合同應包括的基本事項;熟悉定向資產管理業(yè)務內部控制的基本要求。
熟悉集合資產管理業(yè)務運作的基本規(guī)范;熟悉設立集合資產管理計劃的備案與批準程序;熟悉集合資產管理計劃說明書的主要內容;熟悉集合資產管理合同的主要內容。
熟悉集合資產管理業(yè)務中證券公司與客戶的權利與義務。
熟悉資產管理業(yè)務禁止行為的有關規(guī)定;熟悉資產管理業(yè)務的風險及控制措施;熟悉資產管理業(yè)務的監(jiān)管措施和資產管理業(yè)務違反有關法規(guī)的法律責任。
第七章 融資融券業(yè)務
掌握融資融券業(yè)務的含義,熟悉融資融券業(yè)務資格管理的基本要求。
掌握融資融券業(yè)務管理的基本原則;掌握融資融券業(yè)務的賬戶體系;熟悉融資融券業(yè)務客戶的申請、客戶征信調查、客戶的選擇標準;熟悉融資融券業(yè)務合同與風險揭示書的基本內容;熟悉客戶開戶的基本要求及授信額度的確定和授信方式。
掌握融資融券交易的一般規(guī)則;掌握標的證券的范圍;熟悉有價證券沖抵保證金的計算、融資融券保證金比例及計算、保證金可用余額及計算、客戶擔保物的監(jiān)控;熟悉融資融券期間證券權益的處理和融資融券業(yè)務信息披露與報告。
熟悉證券公司融資融券業(yè)務的風險種類及其控制;熟悉融資融券業(yè)務的監(jiān)管和法律責任。
第八章 債券回購交易
掌握債券質押式回購交易的概念;掌握證券交易所債券質押式回購交易的基本規(guī)則;熟悉全國銀行間市場債券質押式回購交易的基本規(guī)則。
熟悉債券買斷式回購交易的含義;熟悉銀行間市場買斷式回購有關交易規(guī)則、風險控制及監(jiān)管與處罰措施;熟悉上海證券交易所買斷式回購交易基本規(guī)則及風險控制措施。
第九章 證券交易的結算
掌握清算、交收的概念;熟悉清算和交收的聯(lián)系與區(qū)別;掌握清算與交收的原則。
掌握結算賬戶管理的有關規(guī)定和要求。
掌握我國上海市場、深圳市場A股、基金、債券等品種的清算與交收;熟悉合格境外機構投資者的結算辦法。
掌握我國上海市場、深圳市場B股清算與交收。
掌握我國債券回購交易的清算與交收。
熟悉我國交易型開放式指數基金的清算與交收。
熟悉我國權證的清算與交收。
熟悉融資融券業(yè)務的清算與交收。
相關推薦:2009年證券從業(yè)資格考試新版教材變化詳解