2009年下半年證券考試：證券交易考試大綱

　　第四章 特別交易事項(xiàng)及其監(jiān)管

　　掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺(tái)業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定;熟悉回轉(zhuǎn)交易制度;熟悉股票交易特別處理的規(guī)定;熟悉中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定。掌握開盤價(jià)、收盤價(jià)的產(chǎn)生方式;熟悉證券交易所上市證券掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌的規(guī)則;掌握證券除權(quán)(息)的處理辦法和除權(quán)(息)價(jià)的計(jì)算方法;熟悉證券交易異常情況的處理規(guī)定;熟悉固定收益證券綜合電子平臺(tái)的交易規(guī)定。

　　熟悉證券交易所交易信息發(fā)布及管理規(guī)則;掌握證券交易所關(guān)于交易行為監(jiān)督的規(guī)定;熟悉合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券交易管理的有關(guān)規(guī)定。

　　第五章 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　掌握證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義、特點(diǎn);掌握證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理的基本內(nèi)容;熟悉證券自營(yíng)業(yè)務(wù)禁止行為的內(nèi)容;熟悉證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任。

　　第六章 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義及種類;熟悉證券公司取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的條件;熟悉客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理的基本原則和一般規(guī)定;熟悉客戶資產(chǎn)托管的有關(guān)規(guī)定和要求。

　　熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本原則;熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范;熟悉定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括的基本事項(xiàng);熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的基本要求。

　　熟悉集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范;熟悉設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的備案與批準(zhǔn)程序;熟悉集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書的主要內(nèi)容;熟悉集合資產(chǎn)管理合同的主要內(nèi)容。

　　熟悉集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中證券公司與客戶的權(quán)利與義務(wù)。

　　熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的有關(guān)規(guī)定;熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)及控制措施;熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)法規(guī)的法律責(zé)任。

　　第七章 融資融券業(yè)務(wù)

　　掌握融資融券業(yè)務(wù)的含義，熟悉融資融券業(yè)務(wù)資格管理的基本要求。

　　掌握融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則;掌握融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系;熟悉融資融券業(yè)務(wù)客戶的申請(qǐng)、客戶征信調(diào)查、客戶的選擇標(biāo)準(zhǔn);熟悉融資融券業(yè)務(wù)合同與風(fēng)險(xiǎn)揭示書的基本內(nèi)容;熟悉客戶開戶的基本要求及授信額度的確定和授信方式。

　　掌握融資融券交易的一般規(guī)則;掌握標(biāo)的證券的范圍;熟悉有價(jià)證券沖抵保證金的計(jì)算、融資融券保證金比例及計(jì)算、保證金可用余額及計(jì)算、客戶擔(dān)保物的監(jiān)控;熟悉融資融券期間證券權(quán)益的處理和融資融券業(yè)務(wù)信息披露與報(bào)告。

　　熟悉證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)種類及其控制;熟悉融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任。

　　第八章 債券回購(gòu)交易

　　掌握債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的概念;掌握證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的基本規(guī)則;熟悉全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的基本規(guī)則。

　　熟悉債券買斷式回購(gòu)交易的含義;熟悉銀行間市場(chǎng)買斷式回購(gòu)有關(guān)交易規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)控制及監(jiān)管與處罰措施;熟悉上海證券交易所買斷式回購(gòu)交易基本規(guī)則及風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

　　第九章 證券交易的結(jié)算

　　掌握清算、交收的概念;熟悉清算和交收的聯(lián)系與區(qū)別;掌握清算與交收的原則。

　　掌握結(jié)算賬戶管理的有關(guān)規(guī)定和要求。

　　掌握我國(guó)上海市場(chǎng)、深圳市場(chǎng)A股、基金、債券等品種的清算與交收;熟悉合格境外機(jī)構(gòu)投資者的結(jié)算辦法。

　　掌握我國(guó)上海市場(chǎng)、深圳市場(chǎng)B股清算與交收。

　　掌握我國(guó)債券回購(gòu)交易的清算與交收。

　　熟悉我國(guó)交易型開放式指數(shù)基金的清算與交收。

　　熟悉我國(guó)權(quán)證的清算與交收。

　　熟悉融資融券業(yè)務(wù)的清算與交收。