2009年證券從業(yè)資格考試證券交易串講：第三章

　　第三節(jié) 開放式基金、ETF及權(quán)證業(yè)務(wù)

　　一、開放式基金場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購、申購與贖回

　　2005年7月13日，深圳證券交易所發(fā)布了《深圳證券交易所開放式基金申購贖回業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》;7月14日，上海證券交易所發(fā)布了《上海證券交易所開放式基金認(rèn)購、申購、贖回業(yè)務(wù)辦理規(guī)則(試行)》;由此，我國開放式基金場(chǎng)內(nèi)的認(rèn)購、申購與贖回開始施行。

　　上海證券交易所開放式基金認(rèn)購、申購、贖回業(yè)務(wù)(重點(diǎn)掌握)

　　基金份額的認(rèn)購。

　　基金份額的的申購與贖回

　　基金份額的轉(zhuǎn)托管

　　深圳證券交易所開放式基金申購、贖回業(yè)務(wù)

　　二、深圳證券交易所上市開放式基金業(yè)務(wù)(重點(diǎn)掌握，考點(diǎn)很多，請(qǐng)同學(xué)們仔細(xì)閱讀)

　　發(fā)售

　　開放與上市

　　申購與贖回(要掌握教材P110的例題)

　　交易

　　轉(zhuǎn)托管

　　三、證券交易所交易型開放式指基金業(yè)務(wù)(重點(diǎn)掌握)

　　四、權(quán)證業(yè)務(wù)

　　(一)權(quán)證的發(fā)行上市

　　申請(qǐng)?jiān)谧C券交易所上市的權(quán)證，其標(biāo)的證券為股票的，標(biāo)的股票在申請(qǐng)上市之日應(yīng)符合的條件(重要考點(diǎn))。

　　申請(qǐng)?jiān)谧C券交易所上市的權(quán)證，應(yīng)符合的條件(重要考點(diǎn))。

　　權(quán)證被終止上市的情況。

　　(二)權(quán)證的交易(重要考點(diǎn)，特別要清楚權(quán)證的漲跌幅限制、權(quán)證交易的餓禁止事項(xiàng)等)

　　(三)權(quán)證的行權(quán)

　　采用現(xiàn)金方式行權(quán)

　　采用證券給付方式行權(quán)