2009年證券從業(yè)考試《證券交易》知識(shí)點(diǎn)：第三章

　　二、多項(xiàng)選擇題

　　1、公司行為是指證券發(fā)行人資本結(jié)構(gòu)或資金頭寸方面發(fā)生的影響到其發(fā)行的證券的變化，其包含的事件如( )等。

　　A、分紅派息;B、配股;C、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股;D、回購(gòu)

　　2、分紅派息的形式主要有( )

　　A、現(xiàn)金股利;B、股票股利;C、分配認(rèn)股權(quán)證;D、分配優(yōu)先認(rèn)股權(quán)

　　3、競(jìng)價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)有( )

　　A、市場(chǎng)性;B、連續(xù)性;C、經(jīng)濟(jì)性;D、高效性

　　三、判斷題

　　1、競(jìng)價(jià)發(fā)行的缺點(diǎn)是股價(jià)容易被機(jī)構(gòu)大資金操縱，從而增大了中小投資者的投資風(fēng)險(xiǎn)。(T)

　　2、在可轉(zhuǎn)換債券中，轉(zhuǎn)股申報(bào)不得撤單。(T)

　　3、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票時(shí)，若出現(xiàn)不足轉(zhuǎn)換1股的可轉(zhuǎn)債余額時(shí)，在T+3日交收時(shí)由公司通過證券登記結(jié)算以現(xiàn)金兌付。(F)