2009年證券從業(yè)考試《證券交易》知識(shí)點(diǎn)：第八章

　　第八章 模擬試題

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1、證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要場所是( )。

　　A、證券交易所;B、證券營業(yè)部;C、證券服務(wù)部;D、技術(shù)服務(wù)站

　　2、申請?jiān)O(shè)立證券營業(yè)部的證券公司應(yīng)該具備的條件之一是：近( )沒有出現(xiàn)虧損。

　　A、3年;B、2年;C、1年;D、半年

　　3、證券營業(yè)部經(jīng)營管理的核心是(　)。

　　A、投資管理;B、委托理財(cái)管理;C、自營業(yè)務(wù)管理;D、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理

　　二、多項(xiàng)選擇題

　　1、證券營業(yè)部可以經(jīng)營的業(yè)務(wù)范圍有( )。

　　A、證券的代理買賣;B、代理還本付息;C、證券代保管、簽證;

　　D、代理證券交易所股東賬戶的登記開戶E、中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)

　　2、擬轉(zhuǎn)讓或互換的證券營業(yè)部應(yīng)符合以下條件：( )。

　　A、中國證監(jiān)會(huì)已經(jīng)規(guī)范的證券公司所屬的證券營業(yè)部;

　　B、不存在被法院查封、凍結(jié)的情形;

　　C、客戶交易結(jié)算資金已經(jīng)全部歸位;

　　D、違法違規(guī)形成的負(fù)債已全部清退。

　　3、證券營業(yè)部客戶管理主要包括( )

　　A、客戶開發(fā);B、客戶資料管理;C、客戶需求調(diào)查;D、客戶服務(wù)

　　三、判斷題

　　1、證券營業(yè)部常常是證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的輔助營業(yè)場所。(F)

　　2、財(cái)務(wù)管理的對象是資金及其流轉(zhuǎn)，因此資金管理是財(cái)務(wù)管理的重要內(nèi)容(T)

　　3、內(nèi)部控制機(jī)制是指證券營業(yè)部的內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)及其相互之間的運(yùn)行制約關(guān)系。(T)