2009年證券從業(yè)考試《證券交易》重要考點串講

　　第七章 證券中介機構(gòu)(1-2)

　　第一節(jié) 證券公司

　　1、證券公司是證券市場上最重要的中介機構(gòu)，也是證券市場的主要參與者。它承擔著證券代理發(fā)行、證券自營買賣、證券代理買賣、資產(chǎn)管理及證券投資咨詢等重要職能。

　　2、證券公司的職能：第一，媒介資金供需;第二，構(gòu)造證券市場;第三，優(yōu)化資源配置;第四，促進產(chǎn)業(yè)集中。

　　3、證券公司可分為綜合類證券公司和經(jīng)紀類證券公司。綜合類證券公司可以經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務、證券自營業(yè)務、證券承銷業(yè)務和經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核定的其他證券業(yè)務;經(jīng)紀類證券公司只能從事單一的經(jīng)紀業(yè)務。

　　4、證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為。標準的承銷過程的三個步驟為：第一，證券公司就證券發(fā)行的種類、時間、條件等對發(fā)行公司提出建議;第二，當證券發(fā)行人確定證券的種類和發(fā)行條件并且報請證券管理機關(guān)批準之后，證券公司將與之簽定證券承銷協(xié)議，明確雙方的權(quán)利、義務和責任;第三，證券公司著手進行證券的銷售工作。

　　5、證券經(jīng)紀業(yè)務又稱代理買賣證券業(yè)務，是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的行為。在代理買賣業(yè)務中，證券公司應遵循的原則有：第一，代理原則;第二效率原則;第三，“三公”原則。

　　6、證券公司的管理包括：第一，管理戰(zhàn)略;第二，管理內(nèi)容;第三，管理原則;第四，管理模式;第五，內(nèi)部控制。其中管理內(nèi)容包括：第一，業(yè)務管理;第二，財務管理;第三，人力資源管理。

　　第二節(jié)　證券服務機構(gòu)

　　1、證券服務機構(gòu)是指依法設立的從事證券服務業(yè)務的法人機構(gòu)。證券服務包括：證券投資咨詢，證券發(fā)行、策劃、財務顧問及其它配套服務，證券資信評估服務，證券集中保管，證券清算交割服務，證券登記過戶服務以及經(jīng)證券管理部門認定的其他業(yè)務。

　　2、中央登記結(jié)算公司是以安全、高效、低成本為原則，為證券的發(fā)行與交易提供集中的登記、存管與結(jié)算服務，即中央登記、中央存管和中央結(jié)算，是不以盈利為目的的法人。

　　3、證券投資咨詢公司，是指對證券投資者和客戶的融資活動、證券交易活動和資本營運提供咨詢服務的專業(yè)機構(gòu)。在我國證券投資咨詢公司主要有兩種類型：一是專門從事證券咨詢業(yè)務的專營咨詢機構(gòu)，另一類是兼作證券投資咨詢業(yè)務的兼營咨詢機構(gòu)。

　　4、證券投資咨詢管理公司的業(yè)務范圍和管理內(nèi)容。

　　5、從事證券法律業(yè)務的律師應具備的條件，從事證券法律業(yè)務的律師事務所資格取得的程序。證券法律業(yè)務的主要內(nèi)容：第一，為證券發(fā)行和上市活動出具法律意見書;第二，為證券承銷活動出具驗證筆錄;第三，審查、修改、制作與證券發(fā)行、上市和交易有關(guān)的法律文件。

　　6、申請從事證券相關(guān)業(yè)務許可證的注冊會計試應符合的條件，事務所申請證券相關(guān)業(yè)務許可證應具備的條件，申請從事證券相關(guān)業(yè)務許可證的程序，注冊會計師、事務所有關(guān)證券的工作內(nèi)容。

　　7、從事證券業(yè)務的資產(chǎn)評估機構(gòu)應具備的條件，從事證券業(yè)務的資產(chǎn)評估機構(gòu)取得資格的程序，從事證券相關(guān)業(yè)務的資產(chǎn)評估機構(gòu)資格與業(yè)務的管理。

　　8、信用評級機構(gòu)的信用評級過程大致可分為三個階段：第一，申請階段;第二，評估階段;

　　第三，通知、公布階段。