一、單選題:

　　1、證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣( )億元。

　　A. 1

　　B. 3

　　C. 5

　　D. 10

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：c

　　2、證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作之日起( )個(gè)月內(nèi)，使集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資組合比例符合集合資產(chǎn)管理合同的約定。

　　A. 12

　　B. 6

　　C. 3

　　D. 1

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：b

　　3、證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)于每季度結(jié)束之日起( )日內(nèi)，將簽訂定向資產(chǎn)管理合同報(bào)注冊(cè)地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　A. 5

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a

　　4、證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易的，責(zé)令改正，處以( )的罰款，給客戶造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　A.1萬元以上3萬元以下

　　B.3萬元以上5萬元以下

　　C.1萬元以上10萬元以下

　　D.10萬元以上15萬元以下

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：c

　　5、以下關(guān)于證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為，不正確的是( )。

　　A. 將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作

　　B. 以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶委托資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易

　　C. 接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的最低限額

　　D. 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)先于自營業(yè)務(wù)進(jìn)行交易

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：d

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