二、多選題:

　　6、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的原則有( )。

　　A. 應(yīng)當(dāng)在公司內(nèi)部實行集中運營管理，對外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同

　　B. 遵循公平、公正的原則，維護(hù)客戶的合法權(quán)益，誠實守信，勤勉盡責(zé)，避免利益沖突

　　C. 應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向中國證監(jiān)會申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格

　　D. 應(yīng)當(dāng)依照規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，按資產(chǎn)管理合同的約定對客戶資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營運作

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d

　　7、證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的基本原則有( )。

　　A. 投資風(fēng)險客戶自擔(dān)

　　B. 投資損失證券公司連帶

　　C. 健全內(nèi)控、規(guī)范運作

　　D. 公平公正、誠實守信

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, c, d

　　8、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制措施包括( )。

　　A. 專門、獨立的業(yè)務(wù)運作

　　B. 建立授權(quán)管理與問責(zé)制

　　C. 合理的規(guī)�？刂�

　　D. 獨立、客觀的投資研究

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d

　　9、客戶委托資產(chǎn)可以是客戶合法持有的( )等資產(chǎn)。

　　A. 現(xiàn)金

　　B. 債券

　　C. 房產(chǎn)

　　D. 資產(chǎn)支持證券

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, d

　　10、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有( )。

　　A. 安全保管集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)

　　B. 監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作

　　C. 出具資產(chǎn)托管報告

　　D. 執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負(fù)責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)運營中的資金往來

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d

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