二、多選題:

　　6、證券公司從事資產管理業(yè)務應當遵守的原則有( )。

　　A. 應當在公司內部實行集中運營管理，對外統(tǒng)一簽訂資產管理合同

　　B. 遵循公平、公正的原則，維護客戶的合法權益，誠實守信，勤勉盡責，避免利益沖突

　　C. 應當按規(guī)定向中國證監(jiān)會申請資產管理業(yè)務資格

　　D. 應當依照規(guī)定與客戶簽訂資產管理合同，按資產管理合同的約定對客戶資產進行經營運作

　　標準答案：a, b, c, d

　　7、證券公司開展定向資產管理業(yè)務應遵循的基本原則有( )。

　　A. 投資風險客戶自擔

　　B. 投資損失證券公司連帶

　　C. 健全內控、規(guī)范運作

　　D. 公平公正、誠實守信

　　標準答案：a, c, d

　　8、定向資產管理業(yè)務的內部控制措施包括( )。

　　A. 專門、獨立的業(yè)務運作

　　B. 建立授權管理與問責制

　　C. 合理的規(guī)�？刂�

　　D. 獨立、客觀的投資研究

　　標準答案：a, b, c, d

　　9、客戶委托資產可以是客戶合法持有的( )等資產。

　　A. 現(xiàn)金

　　B. 債券

　　C. 房產

　　D. 資產支持證券

　　標準答案：a, b, d

　　10、資產托管機構辦理集合資產管理計劃資產托管業(yè)務應當履行的職責有( )。

　　A. 安全保管集合資產管理計劃資產

　　B. 監(jiān)督證券公司集合資產管理計劃的經營運作

　　C. 出具資產托管報告

　　D. 執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負責辦理集合資產管理計劃資產運營中的資金往來

　　標準答案：a, b, c, d

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