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　　第七章 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　【考點一】資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義及種類

　　一、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義

　　根據(jù)2003年12月18日中國證監(jiān)會令第17號《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》(簡稱《試行辦法》)的規(guī)定，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，依照有關(guān)法律法規(guī)及《試行辦法》的規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，根據(jù)資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求及限制，對客戶資產(chǎn)進行經(jīng)營運作，為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)的行為。

　　二、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的種類

　　資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要有以下三種：

　　(1)為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　(2)為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　(3)為客戶特定目的辦理專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　【考點二】資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格

　　一、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的條件

　　證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當符合下列條件：

　　(1)經(jīng)中國證監(jiān)會核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營范圍。

　　(2)凈資本不低于2億元人民幣，且符合中國證監(jiān)會關(guān)于經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項風(fēng)險監(jiān)控指標的規(guī)定。

　　(3)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中，具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。

　　(4)具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度，并得到有效執(zhí)行。

　　(5)最近1年未受到過行政處罰或者刑事處罰。

　　(6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　二、證券公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格應(yīng)提交的相關(guān)材料

　　證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當獲得中國證監(jiān)會批準的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。證券公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交下列材料：

　　(1)申請書。

　　(2)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證和企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件。

　　(3)凈資本計算表和經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的最近一期財務(wù)報表。

　　(4)負責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級管理人員的情況登記表。

　　(5)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員、風(fēng)險控制崗位人員的名單、簡歷、證券業(yè)從業(yè)資格證書和身份證明復(fù)印件。

　　(6)申請人出具的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員無不良行為記錄的證明。

　　(7)內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度文本及由具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的內(nèi)部控制評審報告。

　　(8)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)計劃書和業(yè)務(wù)操作規(guī)程。

　　(9)中國證監(jiān)會要求提交的其他材料。

　　中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和《試行辦法》的規(guī)定，對證券公司的申請材料進行審查，作出是否批準的決定，并書面通知申請人。

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