【考點四】設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃的備案與批準(zhǔn)程序

　　一、申報

　　證券公司申請設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定的內(nèi)容與格式制作申請材料(簡稱申報材料)，并聘請律師事務(wù)所對擬設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃的合規(guī)性和申報材料的真實性、準(zhǔn)確性、完整性出具法律意見。上述申報材料一式三份(至少一份為原件)，其中報送中國證監(jiān)會兩份，報送證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)一份。

　　二、受理

　　中國證監(jiān)會自收到申報材料后對申報材料的齊備性進行審查，并書面通知證券公司是否受理其申請。

　　證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定對申報材料進行審查，并自中國證監(jiān)會決定受理其申報材料后10個工作日內(nèi)，將對申報材料的書面意見報送到中國證監(jiān)會。

　　證券公司已申報的集合資產(chǎn)管理計劃尚在審核期間或者已核準(zhǔn)的集合資產(chǎn)管理計劃未開始運作之前，中國證監(jiān)會暫不受理其設(shè)立新的集合資產(chǎn)管理計劃的申請。

　　三、審核

　　中國證監(jiān)會受理申報材料后，結(jié)合有關(guān)證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)情況，對擬設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃進行審核。

　　中國證監(jiān)會對證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃的申報材料，經(jīng)審核符合條件的，作出批準(zhǔn)的決定;經(jīng)審核不符合條件的，作出不予批準(zhǔn)的決定并說明理由。

　　托管機構(gòu)根據(jù)中國證監(jiān)會出具的批準(zhǔn)決定到證券登記結(jié)算機構(gòu)(中國結(jié)算公司上海、深圳分公司)開立集合資產(chǎn)管理計劃的證券賬戶。

　　【考點五】集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中客戶的權(quán)利與義務(wù)

　　一、客戶的權(quán)利

　　根據(jù)《試行辦法》的規(guī)定，在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶主要享有以下權(quán)利：

　　(1)除合同另有規(guī)定外，按投入資金占集合資產(chǎn)計劃資產(chǎn)凈值的比例分享投資收益。

　　(2)根據(jù)集合資產(chǎn)管理合同的約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計劃。

　　(3)知情的權(quán)利。

　　二、客戶的義務(wù)

　　在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶主要承擔(dān)以下義務(wù)：

　　(1)按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險。

　　(2)保證委托資產(chǎn)來源及用途的合法性。

　　(3)不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃。

　　(4)不得轉(zhuǎn)讓有關(guān)集合資產(chǎn)管理合同或所持集合資產(chǎn)管理計劃的份額。

　　(5)按照合同的約定支付管理費、托管費及其他費用。

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