命題點(diǎn)二 證券托管與存管

　　(一)證券托管、存管的概念(熟悉)

　　證券托管是指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。

　　證券存管是指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一送交給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。

　　(二)我國(guó)目前的證券托管制度(掌握)

　　1.上海證券交易盧斤交易證券的托管制度

　　(1)對(duì)于在上海證券交易所交易的證券，其托管制度和指定交易制度聯(lián)系在一起。指定交易制度于1998年4月1日起推行。

　　(2)已辦理指定交易的投資者，根據(jù)需要可以變更指定交易。辦理指定交易變更手續(xù)時(shí)，投資者須向其原指定交易參與人提出撤銷指定交易的申請(qǐng)，并由原交易參與人完成向上海證券交易所交易系統(tǒng)撤銷指定交易的指令申報(bào)。申報(bào)一經(jīng)確認(rèn)，其撤銷即刻生效。

　　(3)投資者具有下列情形之一的，交易參與人不得為其申報(bào)撤銷指定交易：

　�、俪蜂N當(dāng)日有交易行為的;

　�、诔蜂N當(dāng)日有申報(bào);

　�、坌鹿缮曩�(gòu)未到期的;

　　④因回購(gòu)或其他事項(xiàng)未了結(jié)的;

　�、菹嚓P(guān)機(jī)構(gòu)未允許撤銷的。

　　(4)撤銷指定交易的投資者，在撤銷指定交易的手續(xù)辦妥后，必須按規(guī)定另行選擇一個(gè)交易參與人重新辦理指定交易申請(qǐng)后，方可進(jìn)行交易。

　　2.深圳證券交易所交易證券的托管制度

　　(1)深圳證券交易所交易證券的托管制度可概括為自動(dòng)托管、隨處通買(mǎi)、哪買(mǎi)哪賣(mài)、轉(zhuǎn)托不限。

　　(2)深圳證券市場(chǎng)投資者的證券托管是自動(dòng)實(shí)現(xiàn)的，投資者在哪家證券營(yíng)業(yè)部買(mǎi)入證券，這些證券就自動(dòng)托管在哪家證券營(yíng)業(yè)部。投資者可以利用同一證券賬戶在國(guó)內(nèi)任意一家證券營(yíng)業(yè)部買(mǎi)入證券。投資者要賣(mài)出證券，必須到證券托管營(yíng)業(yè)部方能進(jìn)行(在哪里買(mǎi)入就在哪里賣(mài)出)。投資者也可以將其托管證券從一家證券營(yíng)業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一家證券營(yíng)業(yè)部托管，稱為“證券轉(zhuǎn)托管”。轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的部分或全部。

　　(3)投資者辦理證券轉(zhuǎn)托管的具體程序如下：

　　①投資者在確定轉(zhuǎn)入證券營(yíng)業(yè)部的席位代碼和地址后，攜帶身份證、證券賬戶原件及復(fù)印件，到轉(zhuǎn)出證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)辦理。

　　②轉(zhuǎn)出證券營(yíng)業(yè)部受理投資者申請(qǐng)時(shí)，核對(duì)投資者的身份證、證券賬戶、轉(zhuǎn)入證券營(yíng)業(yè)部席位代碼等內(nèi)容。核對(duì)無(wú)誤后，在投資者填寫(xiě)的轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)表上蓋章確認(rèn)，并將客戶聯(lián)交給投資者。

　�、坜D(zhuǎn)出證券營(yíng)業(yè)部按照深圳證券交易所有關(guān)規(guī)定，在交易時(shí)間內(nèi)申報(bào)轉(zhuǎn)托管。轉(zhuǎn)托管可以撤單。在同一證券公司的不同席位之間，當(dāng)日買(mǎi)入證券可以轉(zhuǎn)托管;在不同證券公司的席位之間，當(dāng)日買(mǎi)入證券不可以轉(zhuǎn)托管。

　�、苊總�(gè)交易日下午收市后，證券營(yíng)業(yè)部接收中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司傳回的已確認(rèn)和未確認(rèn)轉(zhuǎn)托管數(shù)據(jù)，據(jù)此調(diào)整相應(yīng)證券明細(xì)數(shù)據(jù)。

　�、蒉D(zhuǎn)出證券營(yíng)業(yè)部收到轉(zhuǎn)托管未確認(rèn)數(shù)據(jù)，可向中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司查詢轉(zhuǎn)托管不成功的原因。

　�、揶D(zhuǎn)托管數(shù)據(jù)確認(rèn)后的下一個(gè)交易曰起，相應(yīng)的證券托管再轉(zhuǎn)入證券營(yíng)業(yè)部。

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