第三節(jié) 委托買賣

　　命題點(diǎn)一 委托形式(熟悉)

　　命題點(diǎn)二 委托內(nèi)容

　　(一)委托指令的基本內(nèi)容(10個(gè))(掌握)

　　(1)證券賬號(hào)。客戶在買賣上海證券交易所上市的證券時(shí)，必須填寫在中國(guó)結(jié)算公司上海分公司開設(shè)的證券賬戶號(hào)碼;買賣深圳證券交易所上市的證券時(shí)，必須填寫在中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司開設(shè)的證券賬戶號(hào)碼。

　　(2)日期�？蛻粑�托買賣的日期，填寫年、月、日。

　　(3)品種�？蛻粑�托買賣證券的名稱，是填寫委托單的第一要點(diǎn)。填寫證券名稱的方法有全稱、簡(jiǎn)稱、代碼三種，通常的做法是填寫代碼及簡(jiǎn)稱。上海證券代碼和深圳證券代碼都為一組6位數(shù)字。委托買賣的證券代碼與簡(jiǎn)稱必須一致。

　　(4)買賣方向。客戶在委托指令中必須明確表明委托買賣的方向，即是買進(jìn)證券還是賣出證券。

　　第二章證券交易程序

　　(5)數(shù)量。分為整數(shù)委托和零數(shù)委托。整數(shù)委托是指買賣證券的數(shù)量為一個(gè)交易單位或交易單位的整數(shù)倍。一個(gè)交易單位俗稱“1手”。零數(shù)委托是指委托證券經(jīng)紀(jì)商買賣證券時(shí)，買進(jìn)或賣出的證券不足證券交易所規(guī)定的一個(gè)交易單位。我國(guó)只在賣出證券時(shí)才有零數(shù)委托。

　　(6)價(jià)格。涉及委托買賣證券價(jià)格的內(nèi)容包括委托價(jià)格限制形式、證券交易的計(jì)價(jià)單位、申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位、債券交易報(bào)價(jià)組成等方面。

　　(7)時(shí)間�？蛻籼顚懳�托單的具體時(shí)點(diǎn)，也可由經(jīng)紀(jì)商填寫，即上午×?xí)r×分或下午×?xí)r×分。這是檢查證券經(jīng)紀(jì)商是否執(zhí)行時(shí)間優(yōu)先原則的依據(jù)。

　　(8)有效期。委托指令有效期一般有當(dāng)日有效與約定日有效兩種。我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定的委托為當(dāng)日有效。

　　(9)簽名。客戶簽名以示對(duì)所作的委托負(fù)責(zé)。若預(yù)留印鑒，則應(yīng)蓋章。

　　(10)其他內(nèi)容。委托人的身份證號(hào)碼、資金賬號(hào)等。

　　(二)上海、深圳證券交易所證券買賣申報(bào)數(shù)量的規(guī)定

　　注：上海證券交易所的債券交易和債券買斷式回購(gòu)交易以人民幣1000元面值債券為1手債券質(zhì)押式回購(gòu)交易以人民幣1000元標(biāo)準(zhǔn)券為1手。深圳證券交易所的債券交易以人民幣100元面值為1張，債券質(zhì)押式回購(gòu)以100元標(biāo)準(zhǔn)券為1張。

　　(三)上海、深圳證券交易所證券買賣申報(bào)價(jià)格的規(guī)定

　　1.委托價(jià)格限制形成

　　從委托價(jià)格的限制形式看，可以將委托分為市價(jià)委托和限價(jià)委托。

　　市價(jià)委托

　　限價(jià)委托

　　2.證券交易的計(jì)價(jià)單位

　　3.審報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位、單筆最大教量

　　(1)申報(bào)價(jià)格的最小變動(dòng)單位。

　　上海證券交易所

　　深圳證券交易所

　　(2)申報(bào)最大數(shù)量。股票(基金)單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)?shù)陀?00萬股(份)，債券單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)?shù)陀?萬手(含1萬手)。交易所可以根據(jù)需要調(diào)整不同種類或流通量的單筆申報(bào)最大數(shù)量。

　　4.債券交易報(bào)價(jià)組成

　　從2002年3月25日開始，國(guó)債交易率先采用凈價(jià)交易：

　　應(yīng)計(jì)利息額=債券面值×票面利率+365(天)×已計(jì)息天數(shù)

　　債券交易計(jì)息原則是“算頭不算尾”，即“起息日”當(dāng)天計(jì)算利息，“到期日”當(dāng)天不計(jì)算利息。交易日掛牌顯示的“每百元應(yīng)計(jì)利息額”是包括“交易日”當(dāng)日在內(nèi)的應(yīng)計(jì)利息額。若債券持有到期，則應(yīng)計(jì)利息額是自“起息日”至“到期日”(不包括到期日當(dāng)日)的應(yīng)計(jì)利息額。

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