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2015年證券交易命題點(diǎn)解讀:證券交易程序

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第 1 頁(yè):證券交易程序概述
第 2 頁(yè):證券賬戶(hù)和證券托管
第 4 頁(yè):委托買(mǎi)賣(mài)

  第二節(jié) 證券賬戶(hù)和證券托管

  命題點(diǎn)一 證券賬戶(hù)管理


進(jìn)行證券交易的先決條件

開(kāi)立證券賬戶(hù)

證券賬戶(hù)定義

中國(guó)結(jié)算公司為申請(qǐng)人開(kāi)出的記載其證券持有及變更的權(quán)利憑證

對(duì)證券賬戶(hù)實(shí)施統(tǒng)一管理的機(jī)構(gòu)

中國(guó)結(jié)算公司

負(fù)責(zé)開(kāi)立賬戶(hù)的機(jī)構(gòu)

中國(guó)結(jié)算公司上海分公司、深圳分公司及中國(guó)結(jié)算公司委托的開(kāi)戶(hù)代理機(jī)構(gòu)

開(kāi)戶(hù)代理機(jī)構(gòu)

證券公司、商業(yè)銀行及中國(guó)結(jié)算公司境外8股結(jié)算會(huì)員

  (一)證券賬戶(hù)的種類(lèi)(掌握)

  (1)A股賬戶(hù)。其開(kāi)立僅限于國(guó)家法律法規(guī)和行政規(guī)章允許買(mǎi)賣(mài)A股的境內(nèi)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者。A股賬戶(hù)是我國(guó)目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶(hù),既可用于買(mǎi)賣(mài)人民幣普通股票,也可用于買(mǎi)賣(mài)債券、上市基金、權(quán)證等各類(lèi)證券。

  (2)B股賬戶(hù)。按持有人可以分為境內(nèi)投資者證券賬戶(hù)和境外投資者證券賬戶(hù)。

  (3)證券投資基金賬戶(hù),用于買(mǎi)賣(mài)上市基金的一種專(zhuān)用賬戶(hù)。

  (二)開(kāi)立證券賬戶(hù)的基本原則——合法性和真實(shí)性原則(掌握)

  1.合法性

  (1)對(duì)于同一類(lèi)別和用途的證券賬戶(hù),原則上一個(gè)自然人、法人只能開(kāi)立一個(gè)。

  (2)對(duì)于國(guó)家法律法規(guī)和行政規(guī)章規(guī)定需要資產(chǎn)分戶(hù)管理的特殊法人機(jī)構(gòu),包括保險(xiǎn)公司、證券公司、信托公司、基金公司、社會(huì)保障類(lèi)公司和合格境外機(jī)構(gòu)投資者等機(jī)構(gòu),可按規(guī)定向中國(guó)結(jié)算公司申請(qǐng)開(kāi)立多個(gè)證券賬戶(hù)。

  2.真實(shí)性

  目前,投資者在我國(guó)證券市場(chǎng)上進(jìn)行證券交易時(shí)采用實(shí)名制。

  (三)證券賬戶(hù)開(kāi)立流程和規(guī)定

  目前,上海證券賬戶(hù)當(dāng)日開(kāi)立,次一交易日生效。深圳證券賬戶(hù)當(dāng)日開(kāi)立,當(dāng)日即可用于交易。

  (四)證券賬戶(hù)管理的其他內(nèi)容

  證券賬戶(hù)卡毀損或遺失,可申請(qǐng)掛失與補(bǔ)辦,或更換證券賬戶(hù)卡。

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考點(diǎn)
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課程內(nèi)容 夯實(shí)基礎(chǔ)階段
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課程時(shí)長(zhǎng):25小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
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專(zhuān)項(xiàng)提升班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專(zhuān)項(xiàng)歸納整合,集中突破
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終極搶分階段
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內(nèi)部資料班
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