命題點(diǎn)三 委托受理、執(zhí)行與委托撤銷(xiāo)

　　(一)委托受理(掌握)

　　證券經(jīng)紀(jì)商在收到客戶委托后，應(yīng)對(duì)委托人身份、委托內(nèi)容、委托賣(mài)出的實(shí)際證券數(shù)量及委托買(mǎi)入的實(shí)際資金余額進(jìn)行審查。經(jīng)審查符合要求后，才能接受委托。

　　(1)驗(yàn)證與審單驗(yàn)證主要是對(duì)客戶委托時(shí)遞交的相關(guān)證件(如身份證件等)進(jìn)行核實(shí)，審單主要是檢查客戶填寫(xiě)的委托單。

　　(2)查驗(yàn)資金及證券在不采用信用交易的情況下，投資者必須用自己賬戶上的資金買(mǎi)入證券，或者賣(mài)出自己賬戶上實(shí)際存在的證券。

　　(二)委托執(zhí)行(掌握)

　　證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶買(mǎi)賣(mài)證券的委托，應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托書(shū)載明的證券名稱、買(mǎi)賣(mài)數(shù)量、出價(jià)方式、價(jià)格幅度等，按照證券交易所交易規(guī)則代理買(mǎi)賣(mài)證券。買(mǎi)賣(mài)成交后，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定制作買(mǎi)賣(mài)成交報(bào)告單交付客戶。

　　1.審報(bào)原則

　　證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托后應(yīng)按“時(shí)間優(yōu)先、客戶優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報(bào)。時(shí)間優(yōu)先是指證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)按受托時(shí)間的先后次序?yàn)槲�托人申�?bào);客戶優(yōu)先是指當(dāng)證券公司自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)申報(bào)與客戶委托買(mǎi)賣(mài)申報(bào)在時(shí)間上相沖突時(shí)，應(yīng)讓客戶委托買(mǎi)賣(mài)優(yōu)先申報(bào)。

　　2.審報(bào)方式

　　申報(bào)方式有兩種：一種由證券經(jīng)紀(jì)商的場(chǎng)內(nèi)交易員進(jìn)行申報(bào);另一種由客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報(bào)。

　　客戶自行輸入委托指令這種方式，縮短了申報(bào)時(shí)間與成交回報(bào)時(shí)間，而且減去了場(chǎng)內(nèi)交易員人工報(bào)盤(pán)的環(huán)節(jié)，降低了申報(bào)的差錯(cuò)，減少了客戶與證券經(jīng)紀(jì)商的糾紛，因此成為目前主要的申報(bào)方式。

　　3.審報(bào)時(shí)間

　　上海證券交易所和深圳證券交易所申報(bào)時(shí)間的具體規(guī)定(了解)如下：

　　上海證券交易所接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9：15～9：25、9：30～11：30、13：00～15：00。

　　每個(gè)交易日9：20～9：25的開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)階段，上海證券交易所交易主機(jī)不接受撤單申報(bào)。

　　深圳證券交易所接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9：15～11：30、13：00～15：000每個(gè)交易日9：20～9：25、14：57～15：00，深圳證券交易所交易主機(jī)不接受參與競(jìng)價(jià)交易的撤銷(xiāo)申報(bào)。

　　每個(gè)交易日9：25～9：30，上海證券交易所和深圳證券交易所交易主機(jī)只接受申報(bào)，不對(duì)買(mǎi)賣(mài)申報(bào)或撤銷(xiāo)申報(bào)作處理。

　　上海證券交易所和深圳證券交易所認(rèn)為必要時(shí)，都可以調(diào)整接受申報(bào)時(shí)間。

　　(三)委托撤銷(xiāo)(熟悉)

　　1.撤單的條件

　　在委托未成交之前，委托人有權(quán)變更和撤銷(xiāo)委托。一旦成交后，買(mǎi)賣(mài)即告成立，成交部分不得撤銷(xiāo)。

　　2.撤單的程序

　　對(duì)委托人撤銷(xiāo)的委托，證券營(yíng)業(yè)部須及時(shí)將凍結(jié)的資金或證券解凍。

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