命題點(diǎn)三　固定收益證券綜合電子平臺(熟悉)

　　固定收益平臺主要進(jìn)行固定收益證券的交易，包括交易商之間的交易和交易商與客戶之間的交易兩種。交易商之間的交易是指交易商之間按照規(guī)定，通過報(bào)價(jià)或詢價(jià)方式買賣在固定收益平臺掛牌交易的固定收益證券。交易商與客戶之間的交易則指具有經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的交易商可與其客戶協(xié)議交易在固定收益平臺掛牌交易的固定收益證券。

　　(一)交易商

　　交易商是指經(jīng)過上海證券交易所核準(zhǔn)，取得固定收益平臺交易參與資格的證券公司、基金管理公司、財(cái)務(wù)公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司及其他機(jī)構(gòu)。

　　一級交易商是指，經(jīng)過上海證券交易所核準(zhǔn)，在固定收益平臺交易中持續(xù)提供雙邊報(bào)價(jià)及對詢價(jià)提供成交報(bào)價(jià)(以下簡稱“做市”)的交易商。

　　一級交易商在固定收益平臺交易期間，應(yīng)當(dāng)對選定做市的特定固定收益證券進(jìn)行連續(xù)雙邊報(bào)價(jià)，每交易日雙邊報(bào)價(jià)中斷時間累計(jì)不得超過60分鐘。一級交易商對做市品種的雙邊報(bào)價(jià)，應(yīng)當(dāng)是確定報(bào)價(jià)，且雙邊報(bào)價(jià)對應(yīng)收益率價(jià)差小于10個基點(diǎn)，單筆報(bào)價(jià)數(shù)量不得低于5000手(1手為1000元面值)。

　　(二)固定收益證券交易

　　(1)固定收益平臺的交易時間：9：30～11：30、13：00～14：00。

　　(2)固定收益平臺的申報(bào)方式：凈價(jià)申報(bào)。

　　(3)固定收益平臺的申報(bào)價(jià)格變動單位O.001元，申報(bào)數(shù)量單位為手(1手為1000元面值)。

　　(4)漲跌幅價(jià)格計(jì)算公式：漲跌幅價(jià)格=前一交易日參考價(jià)格×(1±10%)。

　　(5)固定收益平臺的交易方式采用報(bào)價(jià)交易和詢價(jià)交易：

　　①折價(jià)交易中交易商可以匿名或?qū)嵜�方式申�?bào);

　�、谡蹆r(jià)交易中交易商的每筆買賣申報(bào)數(shù)量為5000手或其整數(shù)倍，報(bào)價(jià)按每5000手逐一進(jìn)行成交詢價(jià)交易;

　　③詢價(jià)交易中交易商須以實(shí)名方式申報(bào);

　�、茉儍r(jià)交易中詢價(jià)方每次可以向5家被詢價(jià)方詢價(jià)，被詢價(jià)方接受詢價(jià)時提出的報(bào)價(jià)采用確定報(bào)價(jià)。

　　(6)交易商當(dāng)日買入的固定收益證券當(dāng)日可以賣出。當(dāng)日被待交收處理的固定收益證券下一交易日可以賣出。

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