命題點三　合格境外機構(gòu)投資者證券交易管理(熟悉)

　　(一)投資運作的一般規(guī)定

　　(1)合格投資者應(yīng)當委托境內(nèi)商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn)(每個合格投資者只能委托1個托管人，并可以更換托管人)，委托境內(nèi)證券公司辦理在境內(nèi)的證券交易活動(每個合格投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托3家境內(nèi)證券公司進行證券交易)。

　　(2)合格投資者應(yīng)當以自身名義申請開立證券賬戶。為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)的，應(yīng)當開立名義持有人賬戶。

　　(3)合格投資者的境內(nèi)股票投資，應(yīng)當遵守中國證監(jiān)會規(guī)定的持股比例限制和國家其他有關(guān)規(guī)定：

　�、賳蝹�境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的10%。

　�、谒�有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的20%。

　�、劬惩馔顿Y者根據(jù)《外國投資者對上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》對上市公司戰(zhàn)略投資的，其戰(zhàn)略投資的持股不受上述比例限制。

　　(二)交易管理

　　(1)所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額，合計達到該公司總股本的16%及其后每增加2%時，證券交易所于該交易日結(jié)束后通過交易所網(wǎng)站，公布合格投資者已持有該公司掛牌交易A股的總數(shù)及其占公司總股本的比例。

　　(2)合格投資者自接到減持通知之日起的5個交易日內(nèi)予以平倉，以滿足持股限定比例要求。

　　(三)人民幣合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點(新增)

　　(1)境內(nèi)基金管理公司、證券公司的香港子公司申請開展在香港募集人民幣資金境內(nèi)證券投資業(yè)務(wù)試點，應(yīng)當具備以下條件：

　�、僭谙愀圩C券監(jiān)管部門取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格并已經(jīng)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，財務(wù)穩(wěn)健，資信良好。

　�、诠�司治理和內(nèi)部控制有效，從業(yè)人員符合香港地區(qū)的有關(guān)從業(yè)資格要求。

　�、凵暾埲思捌渚硟�(nèi)母公司經(jīng)營行為規(guī)范，最近3年未受到所在地監(jiān)管部門的重大處罰。

　�、苌暾埲司硟�(nèi)母公司具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。

　�、葜袊�證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

　　(2)中國證監(jiān)會對香港子公司的境內(nèi)證券投資業(yè)務(wù)資格進行審核，自收到完整的申請文件之日起60日內(nèi)作出批準或者不予批準的決定。

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