2008年證券從業(yè)資格《投資基金》考試大綱

　　第六章　基金的市場營銷

　　了解基金市場營銷的含義與特征，掌握基金市場營銷的內(nèi)容。

　　了解基金的銷售渠道與促銷手段。了解基金客戶服務(wù)的方式。

　　了解基金銷售機構(gòu)的準入條件，了解有關(guān)法規(guī)針對基金銷售機構(gòu)職責(zé)的規(guī)范。

　　熟悉對基金銷售機構(gòu)人員行為的規(guī)范，熟悉對基金宣傳推介活動的規(guī)范，掌握對基金銷售費用的規(guī)范。了解基金銷售的適用性。

　　了解基金銷售信息管理的內(nèi)容。

　　熟悉基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制的概念、目標、原則與主要內(nèi)容。

　　第七章　基金的估值、費用與會計核算

　　掌握基金資產(chǎn)估值的概念，了解基金資產(chǎn)估值的重要性，了解基金資產(chǎn)估值需考慮的因素，掌握我國基金資產(chǎn)估值的方法；掌握計價錯誤的處理及責(zé)任承擔(dān)，了解暫停估值的情形。了解QDII基金資產(chǎn)的估值。

　　掌握基金運作過程中的兩大類費用的區(qū)別，熟悉基金費用的種類，掌握各種費用的計提標準及計提方式。

　　掌握基金會計核算的特點，了解基金會計核算的主要內(nèi)容。

　　第八章 基金利潤分配與稅收

　　熟悉基金的利潤來源，掌握本期利潤、本期利潤扣減本期公允價值變動損益后的凈額、期末可供分配利潤，以及未分配利潤等概念。

　　掌握封閉式基金、開放式基金、貨幣市場基金利潤分配的有關(guān)規(guī)定。

　　熟悉針對基金作為營業(yè)主體的稅收規(guī)定，了解針對基金管理人和托管人的稅收規(guī)定，熟悉針對機構(gòu)法人、個人投資者的稅收規(guī)定。

　　第九章 基金的信息披露

　　了解基金信息披露的含義與作用，了解信息披露的實質(zhì)性原則與形式性原則，熟悉對基金信息披露禁止行為的規(guī)范，了解基金信息披露的分類。

　　了解我國基金信息披露制度體系。

　　熟悉基金管理人的信息披露義務(wù)，了解基金托管人、基金份額持有人的信息披露義務(wù)。

　　了解基金合同、招募說明書的主要披露事項；掌握基金合同、招募說明書的重要信息；了解基金托管協(xié)議的主要內(nèi)容。

　　熟悉基金季度報告、半年度報告、年度報告的主要內(nèi)容。

　　掌握基金信息披露的重大性概念及其標準，熟悉需要進行臨時信息披露的重大事件，了解基金澄清公告的披露。

　　掌握貨幣市場基金收益公告披露的內(nèi)容，熟悉凈值偏離度信息披露的要求。掌握QDII基金的信息披露的內(nèi)容與要求。

　　第十章  基金監(jiān)管

　　了解基金監(jiān)管的含義與作用，熟悉基金監(jiān)管的目標，掌握基金監(jiān)管的原則，了解我國基金監(jiān)管的法規(guī)體系。

　　熟悉基金監(jiān)管機構(gòu)對基金市場的監(jiān)管，了解行業(yè)協(xié)會、證券交易所對基金行業(yè)的自律管理。

　　掌握對基金管理公司市場準入監(jiān)管與日常監(jiān)管的內(nèi)容；了解對基金托管銀行的監(jiān)管；掌握對基金銷售機構(gòu)的監(jiān)管；了解對注冊登記機構(gòu)的監(jiān)管。

　　掌握基金募集申請核準的主要程序和內(nèi)容；掌握基金銷售活動監(jiān)管的內(nèi)容；熟悉基金信息披露監(jiān)管的內(nèi)容；掌握基金投資與交易行為監(jiān)管的內(nèi)容。

　　了解加強對基金行業(yè)高級管理人員監(jiān)管的重要性；了解基金行業(yè)高級管理人員的任職資格條件；掌握對基金行業(yè)高級管理人員的基本行為規(guī)范；了解對基金管理公司督察長的監(jiān)督管理，了解相關(guān)的監(jiān)管手段。

2008年證券從業(yè)資格（發(fā)行與承銷）考試大綱

2008年證券從業(yè)資格（基礎(chǔ)知識）考試大綱