2009證券考試：證券投資基金(第四章)復(fù)習(xí)精華

　　第四章　基金管理人

　　提示：本章內(nèi)容變動(dòng)不大。

　　基金管理人是基金的組織者和管理者，在整個(gè)基金的運(yùn)作中起著核心的作用�；�金管理費(fèi)是基金管理人的主要收入來源。

　　07新增：基金管理人公司治理的基本原則　10條P78-80

　　監(jiān)察稽核制度改為督察長制度

　　基金投資管理人員的監(jiān)督管理P89

　　第一節(jié)　基金管理人概述

　　一、基金管理人在基金運(yùn)作中的作用(中心地位、核心作用)

　　依據(jù)我國《證券投資基金法》規(guī)定基金管理人只能由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任。

　　基金管理人的具體職責(zé)：(12項(xiàng)，P73-74)

　　重要：(2)要辦理基金備案手續(xù)

　　(6)編制中期和年度基金報(bào)告

　　(7)計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價(jià)格;

　　(8)辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)。

　　基金管理人的投資管理能力與風(fēng)險(xiǎn)控制能力的高低直接關(guān)系到投資者投資回報(bào)的高低與投資目標(biāo)能否實(shí)現(xiàn)。

　　基金管理人任何不規(guī)范的操作都有可能對(duì)投資者的利益造成傷害。基金管理人必須以投資者的利益為最高利益，嚴(yán)防利益沖突與利益輸送。

　　例題1：

　　判斷正誤：資金管理人在員工的利益與投資者的利益發(fā)生沖突的時(shí)候，從保護(hù)本公司員工利益的角度出發(fā)，要以本公司員工的利益為先。

　　答案：錯(cuò)誤

　　例題2：

　　判斷正誤：在我國，基金管理人只能由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任。

　　答案：正確

　　二、基金管理公司的主要活動(dòng)

　　五項(xiàng)業(yè)務(wù)：P74-75

　　募集與管理基金是基金管理公司的主要活動(dòng)，但在募集與管理基金的過程中基金管理公司還需要承擔(dān)一些其他行政事務(wù)。除基金業(yè)務(wù)外，基金管理公司還可以從事一些其他的受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　(一)基金募集與銷售業(yè)務(wù)

　　依法募集基金是基金管理公司的一項(xiàng)法定權(quán)利，其他任何機(jī)構(gòu)不得從事基金的募集活動(dòng)。

　　(二)投資管理業(yè)務(wù)

　　投資管理業(yè)務(wù)是基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù)。

　　(三)基金運(yùn)營

　　基金運(yùn)營事務(wù)是基金投資管理與市場(chǎng)營銷工作的后臺(tái)保障，它通常包括基金注冊(cè)登記、核算與估值、基金清算和信息披露等業(yè)務(wù)。

　　(四)受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　基金業(yè)務(wù)大多實(shí)行兼營制，即一般的基金管理公司除可開展基金業(yè)務(wù)外，受托管理其他資產(chǎn)也是其常規(guī)的一項(xiàng)主要業(yè)務(wù)。目前，全國社會(huì)保障基金和企業(yè)年金作為特定性質(zhì)的資產(chǎn)已可以委托符合要求的基金管理公司進(jìn)行資產(chǎn)管理。