2009年證券從業(yè)考試《投資基金》講義：第十章

　　第二節(jié) 基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織

　　一、中國證監(jiān)會對基金的監(jiān)管

　　(一)基金監(jiān)管部的職能及對基金市場的監(jiān)管

　　(二)中國證監(jiān)會各地方監(jiān)管局對基金的監(jiān)管

　　主要通過市場準(zhǔn)入監(jiān)管與日常持續(xù)監(jiān)管兩種方式。

　　中國證券監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)對基金的監(jiān)管

　　二、中國證券業(yè)協(xié)會的行業(yè)自律管理

　　(一)基金業(yè)委員會的職責(zé)與作用

　　(二)自律管理的方式與內(nèi)容

　　三、證券交易所的自律管理與一線管理

　　(一)對基金上市交易的管理

　　(二)對基金投資行為進(jìn)行監(jiān)控