2016年證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識》交易相關(guān)考點精講匯總

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　　第三章第二節(jié)　交易信息和交易行為的監(jiān)督與管理

　　一、交易信息

　　上海證券交易所和深圳證券交易所在每個交易日都要發(fā)布包括證券交易即時行情、證券指數(shù)、證券交易公開信息等交易信息。證券交易所還要編制反映市場成交情況的各類日報表、周報表、月報表和年報表，并及時向社會公布。

　　(一)即時行情

　　上海證券交易所規(guī)定，開盤集合競價期間，即時行情內(nèi)容包括：證券代碼、證券簡稱、前收盤價格、虛擬開盤參考價格、虛擬匹配量和虛擬未匹配量。

　　深圳證券交易所規(guī)定，集合競價期間的即時行情內(nèi)容包括：證券代碼、證券簡稱、集合競價參考價格、匹配量和未匹配量等。

　　例3—5(2012年3月考題·多選題)

　　上海證券交易所和深圳證券交易所在連續(xù)競價期間發(fā)布的即時行情的內(nèi)容包括(　　)等。

　　A.證券代碼

　　B.當日最高成交價格

　　C.當日累計成交數(shù)量

　　D.當日累計成交金額

　　【參考答案】ABCD

　　【解析】連續(xù)競價期間，上海證券交易所和深圳證券交易所的即時行情內(nèi)容包括：證券代碼、證券簡稱、前收盤價格、最新成交價格、當日最高成交價格、當日最低成交價格、當日累計成交數(shù)量、當日累計成交金額、實時最高5個買入申報價格和數(shù)量、實時最低5個賣出申報價格和數(shù)量。

　　(二)證券指數(shù)

　　上海證券交易所和深圳證券交易所都編制綜合指數(shù)、成分指數(shù)、分類指數(shù)等證券指數(shù)，以反映證券交易總體價格或某類證券價格的變動和走勢，隨即時行隋發(fā)布。

　　證券指數(shù)的編制遵循公開透明的原則。證券指數(shù)設(shè)置和編制的具體方法由證券交易所規(guī)定。

　　例3—6(2012年3月考題·單選題)

　　我國證券交易所證券指數(shù)的編制遵循(　　)的原則。

　　A.公平及時

　　B.公開透明

　　C.簡便易用

　　D.高效正確

　　【參考答案】B

　　【解析】證券指數(shù)的編制遵循公開透明的原則。

　　(三)證券交易公開信息

　　1.對于有價格漲跌幅限制的證券。對于有價格漲跌幅限制的股票、封閉式基金競價交易出現(xiàn)下列情形之一的，證券交易所分別公布相關(guān)證券當日買入、賣出金額最大的5家會員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額：(1)日收盤價格漲跌幅偏離值達到±7%的各前3只股票(基金);(2)日價格振幅達到15%的前3只股票(基金);(3)日換手率達到20%的前3只股票(基金)。

　　例3—7(2012年3月考題·單選題)

　　對于首次公開發(fā)行上市的股票，我國證券交易所公布其當日買入、賣出金額最大的(　　)會員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。

　　A.10家

　　B.8家

　　C.7家

　　D.5家

　　【參考答案】D

　　【解析】對于首次公開發(fā)行上市的股票(上海證券交易所還包括封閉式基金)、增發(fā)上市的股票、暫停上市后恢復(fù)上市的股票等在首個交易日不實行價格漲跌幅限制的證券，證券交易所公布其當日買入、賣出金額最大的5家會員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。

　　其中，收盤價格漲跌幅偏離值的計算公式為：收盤價格漲跌幅偏離值=單只股票(基金)漲跌幅-對應(yīng)分類指數(shù)漲跌幅

　　價格振幅的計算公式為：價格振幅=(當日最高價格-當日最低價格)÷當日最低價格×100%

　　換手率的計算公式為：換手率=成交股數(shù)÷流通股數(shù)×100%

　　收盤價格漲跌幅偏離值、價格振幅或換手率相同的，依次按成交金額和成交量選取。

　　在上海證券交易所，對應(yīng)分類指數(shù)包括上海證券交易所編制的上證A股指數(shù)、上證B股指數(shù)和上證基金指數(shù)等。在深圳證券交易所，對應(yīng)分類指數(shù)是指深圳證券交易所編制的深證A股指數(shù)、中小企業(yè)板指數(shù)、深證B股指數(shù)和深證基金指數(shù)。

　　2.對于無價格漲跌幅限制的證券。對于首次公開發(fā)行上市的股票(上海證券交易所還包括封閉式基金)、增發(fā)上市的股票、暫停上市后恢復(fù)上市的股票等在首個交易日不實行價格漲跌幅限制的證券，證券交易所公布其當日買入、賣出金額最大的5家會員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。

　　3.對于證券交易異常波動。股票封閉式基金競價交易出現(xiàn)下列情形之一的，屬于異常波動，證券交易所分別公告該股票、封閉式基金交易異常波動期間累計買入、賣出金額最大5家會員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)的名稱及其累計買入、賣出金額：

　　(1)連續(xù)3個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±20%的;

　　(2)ST股票和*ST股票連續(xù)3個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±15%的;

　　(3)連續(xù)3個交易日內(nèi)日均換手率與前5個交易日的日均換手率的比值達到30倍，并且該股票、封閉式基金連續(xù)3個交易日內(nèi)的累計換手率達到20%的：

　　(4)證券交易所或中國證監(jiān)會認定屬于異常波動的其他情形。

　　異常波動指標自復(fù)牌之日起重新計算。對首次公開發(fā)行上市的股票(上海證券交易所還包括封閉式基金)、增發(fā)上市的股票、暫停上市后恢復(fù)上市的股票等在首個交易日不實行價格漲跌幅限制的證券，不納人異常波動指標的計算。

　　4.對于證券實施特別停牌。上海證券交易所對涉嫌違法違規(guī)交易的證券實施特別停牌的，根據(jù)需要可以公布以下信息：

　　(1)成交金額最大的5家會員營業(yè)部的名稱及其買入、賣出數(shù)量和買入、賣出金額;

　　(2)股份統(tǒng)計信息;

　　(3)本所認為應(yīng)披露的其他信息。

　　證券交易公開信息涉及機構(gòu)的，公布名稱為“機構(gòu)專用”。另外，根據(jù)市場發(fā)展需要，證券交易所可以調(diào)整證券交易公開信息的內(nèi)容。

　　例3—8(2012年3月考題·單選題)

　　(　　)可以對涉嫌違法違規(guī)交易的證券實施特別停牌并予以公告。

　　A.證券交易所

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.證券公司

　　D.國務(wù)院

　　【參考答案】A

　　【解析】證券交易出現(xiàn)異常波動的，證券交易所可以決定停牌，并要求相關(guān)當事人做出公告后復(fù)牌。證券交易所還可以對涉嫌違法違規(guī)交易的證券實施特別停牌并予以公告。

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