二、交易行為監(jiān)督

　　我國《證券法》規(guī)定，證券交易所對證券交易實行實時監(jiān)控。按照法律的這一要求，上海證券交易所和深圳證券交易所在相關的交易規(guī)則中，進一步明確了對交易行為進行監(jiān)督的責任。

　　對情節(jié)嚴重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取下列措施：(1)口頭或書面警示。

　　(2)約見談話。

　　(3)要求相關投資者提交書面承諾。(4)限制相關證券賬戶交易。

　　(5)報請中國證監(jiān)會凍結相關證券賬戶或資金賬戶。(6)上報中國證監(jiān)會查處。

　　如果相關人對第(4)項措施有異議的，可以向證券交易所提出復核申請。復核期間不停止相關措施的執(zhí)行。

　　例3—9(2012年3月考題·單選題)

　　根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，對情節(jié)嚴重的異常交易行為，我國證券交易所不可以采取的措施是(　　)。

　　A.口頭警示

　　B.書面警示

　　C.約見談話

　　D.予以罰款

　　【參考答案】D

　　【解析】對情節(jié)嚴重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取下列措施：口頭或書面警示;約見談話;要求相關投資者提交書面承諾;限制相關證券賬戶交易;報請中國證監(jiān)會凍結相關證券賬戶或資金賬戶;上報中國證監(jiān)會查處。

　　限制證券賬戶交易的措施包括：限制買入指定證券或全部交易品種(但允許賣出);限制賣出指定證券或全部交易品種(但允許買入);限制買入和賣出指定證券或全部交易品種。

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