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　　考點：任職資格、持續(xù)監(jiān)管的要求

　　任職資格

　　①證券公司任免董、監(jiān)、高，應當報國務院證券監(jiān)督管理備案

　�、诙�、監(jiān)、高未勤勉盡責，致使證券公司存在重大違法違規(guī)行為或者重大風險，國務院證券監(jiān)督管理機構可以責令證券公司予以更換。

　　獨立董事

　　經營證券經紀業(yè)務、證券資產管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務中兩種以上業(yè)務的證券公司，應當建立獨立董事制度。證券公司有下列情形之一的，獨立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的1/4：

　�、俣�事長、經營管理的主要負責人由同一人擔任;②內部董事人數(shù)占董事人數(shù)1/5以上等。

　　獨立董事連任時間不得超過6年。任何人員最多可以在2家證券公司擔任獨立董事。

　　持續(xù)監(jiān)管

　�、僮C券公司高級管理人員離任的，公司應當對其進行審計，并自其離任之日起2個月內將審計報告報送中國證監(jiān)會派出機構;

　�、谧C券公司的法定代表人或者經營管理的主要負責人離任的，應當聘請具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所對其進行審計。未報送審計報告的，離任人員不得在其他證券公司任職。

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