2009年證券市場基礎(chǔ)知識重點與難點(第八章)

　　第八章 證券市場法規(guī)體系與監(jiān)管架構(gòu)

　　本章共有三節(jié)，分別是我國證券市場法規(guī)體系、證券市場監(jiān)管體系、證券市場監(jiān)管的主要內(nèi)容。

　　第一節(jié)為我國證券市場法規(guī)體系，主要內(nèi)容是制定證券法律制度的基本原則以及我國證券法律制度的地位、構(gòu)架和體系，構(gòu)成我國證券法律制度的國家法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章的若干法律文件的立法目的和主要內(nèi)容。我國證券市場法規(guī)體系中的國家法律主要指《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國刑法》。對于《刑法》，證券從業(yè)人員應(yīng)重點掌握妨害對公司、企業(yè)的管理秩序罪、破壞金融管理秩序罪以及金融詐騙罪。對大綱所列行政法規(guī)和部門規(guī)章的立法目的和主要內(nèi)容的理解和把握是本章的一個難點。

　　第二節(jié)為證券市場監(jiān)管體系，主要內(nèi)容是證券市場監(jiān)管的意義、證券市場監(jiān)管的對象、證券市場監(jiān)管的目標與原則以及證券市場監(jiān)管的方式與手段、我國證券市場的政府監(jiān)管部門和自律性監(jiān)管機構(gòu)。我國證券市場的政府監(jiān)管部門是中國證券監(jiān)督管理委員會和其派出機構(gòu)─證券監(jiān)管辦公室，自律性監(jiān)管機構(gòu)包括證券交易所和中國證券業(yè)協(xié)會。

　　第三節(jié)為證券市場監(jiān)管的主要內(nèi)容，主要內(nèi)容是證券發(fā)行市場的監(jiān)管、證券交易市場的監(jiān)管、對證券經(jīng)營機構(gòu)的監(jiān)管、對證券業(yè)從業(yè)人員的監(jiān)督、對證券交易所的監(jiān)管、對證券投資者的監(jiān)管以及對證券欺詐行為的監(jiān)管等。這里既有對一般性概念的介紹，又有對我國具體情況的說明，從業(yè)人員對兩方面均應(yīng)掌握，并應(yīng)以對我國目前監(jiān)管立法和實踐的了解作為重點。對證券欺詐行為的監(jiān)管包括對操縱市場的監(jiān)管、對內(nèi)幕交易的監(jiān)管和對欺詐客戶行為的監(jiān)管。我國對證券欺詐行為的監(jiān)管主要以《禁止證券欺詐行為暫行辦法》為依據(jù)。該辦法對我國證券發(fā)行、交易及相關(guān)活動中的內(nèi)幕交易、操縱市場、欺詐客戶、虛假陳述等行為進行了明確的界定并制定了相應(yīng)的處罰措施。