2009年證券市場基礎(chǔ)知識重點與難點(第九章)

　　第九章 證券業(yè)從業(yè)人員的道德規(guī)范和行為準(zhǔn)則

　　本章共有兩節(jié)，分別是證券業(yè)從業(yè)人員的道德規(guī)范、證券業(yè)從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則。

　　第一節(jié)為證券業(yè)從業(yè)人員的道德規(guī)范，主要內(nèi)容包括：一般性職業(yè)道德的概念，一般性職業(yè)道德的四個特點(職業(yè)性、穩(wěn)定性、多樣性、實用性)，社會主義職業(yè)道德的兩個基本原則(人民利益原則、社會主義功利原則)，一般性職業(yè)道德基本范疇的概念，社會主義職業(yè)道德的八個主要基本范疇(職業(yè)理想、職業(yè)態(tài)度、職業(yè)義務(wù)、職業(yè)技能、職業(yè)紀(jì)律、職業(yè)良心、職業(yè)榮譽、職業(yè)操守);證券業(yè)從業(yè)人員職業(yè)道德的概念，證券業(yè)從業(yè)人員職業(yè)道德的三點作用(規(guī)范證券業(yè)從業(yè)人員的業(yè)務(wù)行為，保證證券市場的良好秩序，促進(jìn)證券業(yè)的健康發(fā)展;提高證券業(yè)從業(yè)人員的道德素質(zhì)，完善證券業(yè)從業(yè)人員的人格，建立素質(zhì)全面的證券業(yè)從業(yè)人員隊伍;健全證券業(yè)務(wù)活動的內(nèi)部監(jiān)督和社會監(jiān)督機制，樹立證券業(yè)良好的職業(yè)風(fēng)氣和職業(yè)形象)，證券業(yè)從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的四點內(nèi)容(正直誠信、勤勉盡責(zé)、廉潔保密、自律守法)。

　　第二節(jié)為證券業(yè)從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則，主要內(nèi)容包括：八種保證行為(熱愛本職工作，準(zhǔn)確執(zhí)行客戶指令，為客戶保密;努力鉆研業(yè)務(wù)，提高自己的業(yè)務(wù)水平和工作效率;遵守國家法律和有關(guān)證券業(yè)務(wù)的各項制度;積極維護(hù)投資者合法權(quán)益，珍惜證券業(yè)的職業(yè)榮譽;文明經(jīng)營，禮貌服務(wù)，保證證券交易中的公開、公平、公正;服從管理、服從領(lǐng)導(dǎo)，自覺維護(hù)證券交易中的正常秩序;團(tuán)結(jié)同事、協(xié)調(diào)合作，妥善處理業(yè)務(wù)活動中出現(xiàn)的各種矛盾;熱心公益事業(yè)，愛護(hù)公共財產(chǎn)，不以職謀私，不以權(quán)謀私)，八種禁止行為(不得以獲取投機利益為目的，利用職務(wù)之便從事證券買賣活動;不得向客戶提供證券價格上漲或下跌的肯定性意見;不得與發(fā)行公司或相關(guān)人員間有獲取不當(dāng)利益的約定;不得勸誘客戶參與證券交易;不得接受分享利益的委托;不得向客戶保證收益;不得接受客戶對買賣證券的種類、數(shù)量、價格及買進(jìn)或賣出的全權(quán)委托;不得為達(dá)到排除競爭目的，不正當(dāng)?shù)剡\用其在交易中的優(yōu)越地位限制某一客戶的業(yè)務(wù)活動)。